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證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》強(qiáng)化訓(xùn)練習(xí)題
以下是小編整理的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》強(qiáng)化訓(xùn)練習(xí)題，希望對(duì)大家有所幫助
1. 基金的當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人。是指基金的( )。
A. 發(fā)起人、管理人和份額持有人
B. 管理人、托管人和份額持有人
C. 托管人、發(fā)起人和份額持有人
D. 受益人、管理人和份額持有人
【正確答案】 B
【答案解析】 基金的當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人。是指基金的管理人、托管人和份額持有人。
2. 依據(jù)( )不同，可將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)三大類。
A. 服務(wù)方式
B. 參與方式
C. 設(shè)立條件
D. 所承擔(dān)的職責(zé)和作用
【正確答案】 D
【答案解析】 依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用不同，可將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)三大類。
3. 基金( )最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
A. 份額持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注明登記機(jī)構(gòu)
【正確答案】 B
【答案解析】 基金管理人最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
4. 貨幣市場(chǎng)基金以( )為投資對(duì)象。
A. 股票
B. 債券
C. 貨幣市場(chǎng)工具
D. 其他證券投資基金
【正確答案】 C
【答案解析】 貨幣市場(chǎng)基金以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象。
5. 貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于( )但剩余存續(xù)期超過(guò)( )的浮動(dòng)利率債券。
A. 180天，180天
B. 365天，365天
C. 367天，367天
D. 397天，397天
【正確答案】 D
【答案解析】 貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券。
6. ( )機(jī)制是ETF最大的特色。
A. 現(xiàn)金申購(gòu)、贖回
B. 實(shí)物申購(gòu)、贖回
C. 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
D. 完全復(fù)制或抽樣復(fù)制
【正確答案】 B
【答案解析】 實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF最大的特色。
7. 基金申購(gòu)費(fèi)用與申購(gòu)份額的計(jì)算公式是( )。
A. 凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1-申購(gòu)費(fèi)率)
B. 申購(gòu)費(fèi)用=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)費(fèi)率
C. 申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額總值
D. 當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
【正確答案】 D
【答案解析】 申購(gòu)費(fèi)用及申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)
申購(gòu)費(fèi)用=凈申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-固定金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
可見(jiàn)，只有D答案正確。
8. LOF份額的認(rèn)購(gòu)分( )兩種方式。
A. 場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)
B. 集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)
C. 公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)
D. 有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)
【正確答案】 A
【答案解析】 LOF份額的認(rèn)購(gòu)分為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。
9. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起( )工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
A. 1個(gè)
B. 6個(gè)
C. 3個(gè)
D. 7個(gè)
【正確答案】 C
【答案解析】 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
10. T日現(xiàn)金差額在( )日的申購(gòu)、贖回清單中公告。
A. T-1
B. T+1
C. T+0
D. T+2
【正確答案】 B
【答案解析】 T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)、贖回清單中公告。
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