證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測
在平時的學(xué)習(xí)、工作中，我們都離不開考試真題，借助考試真題可以更好地考核參考者的知識才能。什么樣的考試真題才是好考試真題呢？下面是小編收集整理的證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測 1
一、單選題
1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為( )
A.發(fā)行市場和流通市場
B.場內(nèi)市場和場外市場
C.股票市場、債券市場、基金市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
C.違背委托人的指令買賣證券
D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
3. 以下關(guān)于股票的說法錯誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利
C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
D.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買賣行為
B.合約履行時間
C.基礎(chǔ)工具
D.時間標(biāo)準(zhǔn)
5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布( )只滬深300行業(yè)指數(shù)。
A.8
B.10
C.5
D.7
二、多選題
1. 根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員( )等工作。
A.執(zhí)業(yè)證書發(fā)放
B.執(zhí)業(yè)注冊登記
C.從業(yè)資格考試
D.資格管理工作的監(jiān)督
2. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
A.信用衍生工具
B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
3. 我國境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
A.從境外匯入的外匯資金
B.外匯現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外匯現(xiàn)匯存款
4. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。
A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
C.明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶
D.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
5. 國際證券市場上著名的股價指數(shù)有( )。
A.NASDAQ綜合指數(shù)
B.日經(jīng)225股價指數(shù)
C.金融時報100指數(shù)
D.道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
參考答案：
一、單選題
1. C
證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
2. B
欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的.委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
3. D
股票由法定代表人簽名，公司蓋章。
4. C
金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
5. B
中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。
二、多選題
1. ABC
中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
2. ABCD
金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
3. ABD
境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
4. ABD
客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。
5. ABCD
了解國際市場著名的證券價格指數(shù)，該例題目一般排除國內(nèi)的證券價格指數(shù)其余的正確。
證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測 2
關(guān)于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有( )。
�、�.個人投資者買賣基金份額免征增值稅
�、�.個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅
�、�.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅
�、�.個人投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收個人所得稅
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
參考答案：D
參考解析：
個人投資者投資基金稅收的規(guī)定：
(1)個人投資者買賣基金份額免征增值稅，Ⅰ項(xiàng)符合題意;
(2)個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅，Ⅱ項(xiàng)符合題意;
(3)個人投資者從基金分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅，Ⅳ項(xiàng)符合題意;
(4)個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅，Ⅲ項(xiàng)符合題意。
綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均正確。故本題選D選項(xiàng)。
在委托指令中，根據(jù)委托時效的限制，可分為()。
�、�.當(dāng)日委托
�、�.當(dāng)月委托
Ⅲ.無期限委托
�、�.開市委托和收市委托
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
查看答案
參考答案：C
參考解析：
根據(jù)委托時效限制，可將委托指令分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選擇C選項(xiàng)。
下列屬于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的稱謂有()。
�、�.ABS
Ⅱ.CDO
�、�.CMBS
�、�.MBS
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
參考答案：D
參考解析：
�、�、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故本題選D。
傳統(tǒng)的證券化產(chǎn)品一般被統(tǒng)稱為資產(chǎn)支持證券(ABS)，但美國通常將基于房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品特稱為MBS，而將其余的證券化產(chǎn)品稱為ABS。
ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證(CDO)兩類。
MBS是基于房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品，可以進(jìn)一步細(xì)分為住房抵押貸款支持證券( RMBS)和商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款支持證券(CMBS) 。
以下關(guān)于我國股份有限公司股票發(fā)行的'說法,正確的有()。
Ⅰ.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以高于或低于票面金額
�、�.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式
�、�.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣
�、�.公司發(fā)行的股票，是記名股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
查看答案
參考答案：D
參考解析：
�、耥�(xiàng)錯誤，我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
�、蝽�(xiàng)正確，我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
Ⅲ項(xiàng)正確，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。
�、繇�(xiàng)錯誤，我國《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。
故本題選擇D選項(xiàng)。
證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測 3
下列關(guān)于我國首次公開發(fā)行股票發(fā)行制度的說法，錯誤的是()。
A、股票發(fā)行方式(配售制度)不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價
B、在滬、深證券交易所成立以后，新股發(fā)行經(jīng)歷了“定價—競價—定價”的反復(fù)演變過程
C、發(fā)行定價機(jī)制，是指關(guān)于獲準(zhǔn)首次公開發(fā)行股票資格的上市公司與其承銷商在事前確定股票發(fā)行價格并出售給投資者的一種制度安排
D、在滬、深證券交易所成立以前，定價沒有制度可循，發(fā)行價格大部分由發(fā)行人自行定價
查看答案
參考答案：D
參考解析：
在滬、深證券交易所成立以前，發(fā)行價格大部分按面值進(jìn)行，定價沒有制度可循。
下列關(guān)于證券委托的.說法，錯誤的是()。
A、非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話委托、網(wǎng)上委托等形式
B、柜臺委托必須由委托人親自到證券營業(yè)部交易柜臺填寫委托單
C、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行的
D、證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類
查看答案
參考答案：B
參考解析：
柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
使用市盈率倍數(shù)法估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，( )最不常用。
A、最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)
B、預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)
C、最近12個月的數(shù)據(jù)
D、最近三個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)平均值
查看答案
參考答案：D
參考解析：
使用市盈率倍數(shù)法估值時，一個需要注意的問題是，使用哪一時期的盈利數(shù)據(jù)。對于盈利數(shù)據(jù)，通常我們會面臨三種選擇：一是最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù);二是最近12個月的數(shù)據(jù);三是預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)。
證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測 4
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以( )家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值。[2010年5月真題]
A、4 B、16 C、5 D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以16家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。目前對外公布的Shibor共有8個品種，期限從隔夜到1年。
2、以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯誤的是( )。[2010年3月真題]
A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有3次贖回權(quán)
B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
3、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( )。[2010年5月真題]
A、股東的權(quán)利 B、債權(quán)人的義務(wù) C、債權(quán)人的權(quán)利 D、債權(quán)人的責(zé)任
【答案】A
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權(quán)利。
4、以下不屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是( )。[2010年5月真題]
A、外幣債券 B、地方企業(yè)債券
C、地方投資公司債務(wù) D、中央企業(yè)債券
【答案】A
【解析】1987年3月，國務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業(yè)債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個品種。
5、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。[2010年5月真題]
A、20% B、30% C、40% D、50%
【答案】C
【解析】《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1、我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括( )。[2010年5月真題]
A、中國進(jìn)口銀行 B、國家開發(fā)銀行 C、中國銀行 D、中國人民銀行
【答案】AB
【解析】我國的三大政策性銀行包括：中國進(jìn)出口銀行、國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。C項(xiàng)是商業(yè)銀行;D項(xiàng)是我國的中央銀行。
2、我國證券公司短期融資券( )。[2010年5月真題]
A、不屬于金融債券 B、在銀行間債券市場發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行 D、約定在一定期限內(nèi)還本付息
【答案】BCD
【解析】2004年10月，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
3、我國的商業(yè)銀行債券包括( )。[2010年3月真題]
A、商業(yè)銀行次級債券 B、商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券
C、政策性銀行金融債券 D、商業(yè)銀行混合資本債券
【答案】ABD
【解析】商業(yè)銀行債券有：①金融債券，指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券;②商業(yè)銀行次級債券，指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜。
4、保證公司債券的`擔(dān)保人可以是( )。[2010年3月真題]
A、信譽(yù)好的銀行 B、發(fā)行人自身 C、政府 D、舉債人的母公司
【答案】ACD
【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。
5、金融債券的發(fā)行主體是( )。
A、銀行 B、上市公司
C、非銀行的金融機(jī)構(gòu) D、中央政府
【答案】AC
【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，其發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu);B項(xiàng)，上市公司是公司債券的發(fā)行主體;D項(xiàng)，中央政府是政府債券的發(fā)行主體。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1、混合資本債務(wù)到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人不可以延期支付利息。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。
2、我國混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
3、從1094年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】1993年8月國務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范企業(yè)債券的發(fā)行，通過整頓，企業(yè)債券發(fā)行的品種大大減少，從1994年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種。
4、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】2004年10月，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》。
5、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
【證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測】相關(guān)文章：
證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識預(yù)測真題08-13
2015年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測10-23
2015證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測10-02
2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測08-11
2015年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測09-17