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證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考點知識集錦
證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點你都掌握了嗎?不妨來看看下面百分網(wǎng)小編整理的證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考點知識吧!希望可以為你的學習帶來一些幫助!
【考點一】證券市場法律法規(guī)效力層次
證券市場的法律.法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國證券市場形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺，對證券市場的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要的作用。
【考點二】現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī)
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)規(guī)定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
【考點三】證券市場自律性組織及其職責
證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理;
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。
【考點四】基金法
雖然證券從業(yè)資格考試中原本有的一個科目《證券投資基金》如今已經(jīng)轉(zhuǎn)變成了基金從業(yè)資格考試的科目，但《法律法規(guī)》之中，依然需要我們對《基金法》有所學習和掌握。那么在《公司法》和《證券法》之后，今天小編繼續(xù)和大家一起探討下，《基金法》中有哪些重要的知識點需要我們?nèi)フ莆眨趯W習過程里，又有哪些細節(jié)值得我們?nèi)プ⒁狻?/p>
《基金法》的難度及要求
雖然難度適中，但重要程度卻高達五顆星，因此一定要引起我們的重視。對于《基金法》，我們尤其需要注意理解信托法律關(guān)系的運用。
《基金法》的主要考點
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務;設立基金管理公司的條件;基金管理人的禁止行為;公募基金運作的方式;基金財產(chǎn)的獨立性要求;基金公開募集和非公開募集的區(qū)別;非公開募集基金的合格投資者的要求;非公開募集基金的投資范圍;非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求。至于最后的相關(guān)法律責任均不重要，隨便看看就可以了。
基金法的知識點數(shù)量不是太多，但卻需要我們以理解為基礎去記憶，不要把不同的知識點獨立劃分開來，而要重視它們內(nèi)在的邏輯關(guān)系。我們可以借助總結(jié)筆記來捋清學習脈絡，雖然看似會花一點時間，但收獲絕對是令你覺得值得的。
《基金法》的經(jīng)典考題
(組合選擇題)我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行的職責不包括( )。
�、龠M行基金會計核算并編制財務會計報告
②不公平的對待其所管理的不同基金財產(chǎn)
�、叟灿没鹳Y產(chǎn)他用
�、馨凑找�(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作
A.①②③④
B.②③④
C.①④
D.①②③
正確答案：B
答案解析：②③明顯不屬于職責，④按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，是基金托管人的職責。
解題思路：這題是非常典型的選項存在明顯錯誤的組合選擇題，除了②③這種一看就是錯誤做法的選項外，④的錯誤同樣很明顯，即使我們不知道按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作這屬于誰的職責，但題干里的主體是基金管理人，由管理人自己監(jiān)督自己，也是明顯的錯誤。
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