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證券從業(yè)

證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)臨考押題

時(shí)間:2025-05-27 14:59:11 證券從業(yè) 我要投稿
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證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)臨考押題

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證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)臨考押題

  單選題

  1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),至少應(yīng)當(dāng)有代表(  )以上基金份額的持有人參加。

  A.70%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  2.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(  )。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

  3.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(  )。

  A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施

  B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

  C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施

  D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

  4.向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(  )萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

  A.3000

  B.4000

  C.5000

  D.6000

  5.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(  )。

  A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

  B.合規(guī)部

  C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

  D.監(jiān)事會(huì)

  6.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定,以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的,給予的處罰是(  )。

  A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處以5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金

  B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

  C.處10年以上10年以下有期徒刑,并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

  D.處3年以上10年以下有期徒刑,并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

  7.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,(  )經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

  A.審慎

  B.誠(chéng)信

  C.依法

  D.獨(dú)立

  8.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(  )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

  A.中國(guó)人民銀行

  B.地方人民政府

  C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  9.證券公司高級(jí)管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起(  )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的,離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  10.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的,停業(yè)整頓的期限不超過(guò)(  )。

  A.1個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.1年

  D.2年

  參考答案及解析:

  1.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)。

  2.B!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

  3.A!窘馕觥扛鶕(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括:3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

  4.C!窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定,向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

  5.A!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定,證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

  6.A!窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定,犯操縱證券市場(chǎng)罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。

  7.A!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

  8.B!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

  9.A!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定,證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  10.B!窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定,證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

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