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2016年的證券從業(yè)人員資格考試內(nèi)容
2016年的證券從業(yè)人員資格考試是以選擇題的形式來(lái)考試，不存在外行不外行的，無(wú)非就是看書然后做題，題型是60道單選，每題0.5分;50道多選，每題1分;40道判斷，每題0.5分，總分100分，60分及以上即合格。小編帶你進(jìn)入關(guān)于證券從業(yè)資格的考試內(nèi)容。
考試內(nèi)容考試內(nèi)容
主要為《證券學(xué)》的基礎(chǔ)知識(shí)和基本理論，一共五門課，4個(gè)專業(yè)課，1個(gè)必考科目—基礎(chǔ)知識(shí)。只要通過(guò)基礎(chǔ)知識(shí)+任意一門專業(yè)課就可以獲得從業(yè)資格，考過(guò)了三門能拿一級(jí)證書，全通過(guò)拿二級(jí)證書。最高就是二級(jí)。此證長(zhǎng)期有效。
第一部分 市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理;中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。
第二部分 發(fā)行與承銷本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購(gòu)、公司重組與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)等。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國(guó)證券發(fā)行與承銷各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求。
第三部分 證券交易本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購(gòu)交易的基本知識(shí)和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購(gòu)交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。
第四部分 投資分析本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權(quán)證等投資價(jià)值分析;宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系;股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn);行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo);證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等;金融工程的技術(shù)應(yīng)用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風(fēng)險(xiǎn)管理VaR方法等。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法，金融工程與期貨的理論與應(yīng)用，以及證券分析師、證券投資顧問(wèn)及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
。第五部分 投資基金本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊(cè)登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場(chǎng)營(yíng)銷;基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運(yùn)用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等。通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)
證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則的基本要求。第六部分 參考法規(guī)參考法規(guī)目錄包括與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件�？忌鷳�(yīng)當(dāng)根據(jù)參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、中國(guó)金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。
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