含義

證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動

基本原則

（1）依法合規(guī)。

（2）誠實守信。

（3）公平維護客戶利益。

基本要求

(1)人員執(zhí)業(yè)資格。

(2)管理制度建設。

(3)投資顧問業(yè)務的適當性管理。

(4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。

(5)對客戶的告知義務。

(6)風險揭示。

(7)投資顧問服務協(xié)議。

(8)投資顧問的研究支持。

(9)服務收費。

(10)業(yè)務推廣與宣傳。

(11)以軟件工具、終端設備為載體的投資顧問服務。

(12)留痕管理與記錄保存。