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證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：監(jiān)管機(jī)構(gòu)
導(dǎo)語：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國家行政管理機(jī)構(gòu)，是由國家或政府組建的對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理的主管機(jī)構(gòu)。下面是相關(guān)的考試知識(shí)，需要學(xué)習(xí)的小伙伴可以一起來看看喲。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)
一、我國的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系
我國證券市場(chǎng)經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
二、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成
我國證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。
(一)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。
(二)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議，以及中國證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)。
執(zhí)法措施
為了保證證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)順利履行其法定職責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取以下執(zhí)法措施：《證券法》第168條特別規(guī)定
1.進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。鑒于該條款沒有使用“違法行為地”概念，而采“違法行為發(fā)生地”術(shù)語，故在嚴(yán)格意義上，本條款僅指違法行為發(fā)生地或發(fā)生場(chǎng)所，如從事違規(guī)交易的證券公司的營業(yè)場(chǎng)所，不應(yīng)包括違法行為之結(jié)果地。
2.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)耷有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在詢問和調(diào)查過程中，當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。
3.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料，可以予以封存。值得注意的是，證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等文件不僅是關(guān)于某種事實(shí)的證明文件，而且是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的載體，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)僅得在可能發(fā)生文件轉(zhuǎn)移或隱匿情況下予以封存，但不影響資料和文件的 所有權(quán)歸屬。
4.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、 證券賬戶，對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。此屬關(guān)于“查詢權(quán)”和“凍結(jié)建議權(quán)”的規(guī)定。本條款關(guān)于凍結(jié)建議權(quán)的規(guī)定最為重要。按照規(guī)定，(1)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只具有凍結(jié)建議權(quán)，而無權(quán)對(duì)違法資金、證券進(jìn)行直接凍結(jié)，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不享有采取強(qiáng)制措施的權(quán)力;(2)凍結(jié)建議權(quán)以證明“轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象”為前提，而不以確知違法行為人將轉(zhuǎn)移或隱匿資金及證券為條件，至于何種情況構(gòu)成存在上述違法行為之跡象，應(yīng)依具體環(huán)境而定;(3)鑒于證券市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)， 證券投資風(fēng)險(xiǎn)大，受請(qǐng)求之司法機(jī)關(guān)對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理申請(qǐng)只需進(jìn)行 形式審查，但無權(quán)拒絕或拖延采取凍結(jié)措施。
根據(jù)《證券法》第171條，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
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