- 相關(guān)推薦
2017私募基金管理人備案登記攻略
引導(dǎo)語：私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017私募基金管理人備案登記攻略，歡迎閱讀!
一 從業(yè)資格的要求與取得
從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
根據(jù)當(dāng)前備案的實(shí)踐操作，私募基金(不區(qū)分股權(quán)或證券等)要求兩名從業(yè)資格的高管即可。且若在提交法律意見書時(shí)還沒有取得從業(yè)資格的，不妨礙提交備案申請，但要承諾在2016年12月31日取得從業(yè)資格。否則，根據(jù)我們的理解，在其他條件都符合的情況下，協(xié)會(huì)將可能予以通過備案，但會(huì)限制基金管理人發(fā)行產(chǎn)品。(依據(jù) 2016年3月23日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)在上海舉辦《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金管理人登記<公告>政策培訓(xùn)》時(shí)，主講人中國基金業(yè)協(xié)會(huì)私募會(huì)員部主任董煜韜指出“已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，目前高管人員尚不具備從業(yè)資格的，仍可補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》后首發(fā)產(chǎn)品;但高管人員必須在2016年12月31日前取得從業(yè)資格，法律意見書中對于高管人員的從業(yè)資格情況及考試報(bào)名情況等如實(shí)披露即可，可發(fā)表保留意見”)
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：(一)通過基金從業(yè)資格考試;(二)通過相關(guān)認(rèn)定獲得從業(yè)資格。(1)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。
(2)已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過注冊會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。
擬通過上述第(1)、(2)情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。
(3)符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：
a.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目;
b.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上;
c.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級管理人員;
d.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。
(三)符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)提交以下材料：(1)個(gè)人資格認(rèn)定申請書;(2)個(gè)人基本情況登記表。
(四)相關(guān)證明材料(1)符合上述條件a的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦 信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;(2)符合上述條件b的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;(3)符合上述條件c的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明;(4)符合上述條件d的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
資格認(rèn)定委員會(huì)構(gòu)成及工作機(jī)制：資格認(rèn)定委員會(huì)由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事(不含非會(huì)員理事)、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專業(yè)委員會(huì)委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對申請資格認(rèn)定的人員以簡單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。
二 對經(jīng)營范圍的整改
(一)合規(guī)的經(jīng)營范圍
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(“暫行辦法”)關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險(xiǎn)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。
同時(shí)，為落實(shí)暫行辦法關(guān)于私募基金管理人的專業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。
根據(jù)公告要求，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強(qiáng)制性要求。
已登記私募基金管理人應(yīng)按照上述要求進(jìn)行整改，下一步協(xié)會(huì)將對不符合要求的私募基金管理人進(jìn)行自律管理。
(二)整改程序
私募基金管理人的經(jīng)營范圍和名稱的整改工作需要事先完成相關(guān)工商信息變更。即在工商信息變更完成之后，再在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上，提交變更事項(xiàng)的申請，同時(shí)提交重大事項(xiàng)變更法律意見書。協(xié)會(huì)考慮到近期各地相關(guān)工商注冊政策處于調(diào)整期，為不影響已登記的私募基金管理人開展業(yè)務(wù)，需提交相關(guān)法律意見書的私募基金管理人，若其經(jīng)營范圍和名稱不符合協(xié)會(huì)相關(guān)自律要求，同時(shí)確出于客觀原因無法進(jìn)行相關(guān)工商變更的，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)書面承諾不開展與本機(jī)構(gòu)所從事的具體私募基金業(yè)務(wù)類型無關(guān)的其他業(yè)務(wù)，并承諾待相關(guān)工商變更手續(xù)可正常辦理后，將及時(shí)完成經(jīng)營范圍和名稱變更，并在私募基金登記備案系統(tǒng)中按要求及時(shí)更新變更后的工商信息。上述承諾情況應(yīng)如實(shí)告知相關(guān)律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師，有私募基金產(chǎn)品的，應(yīng)如實(shí)告知其投資者。
三 實(shí)繳資本的要求
公司法已經(jīng)取消的最低注冊資本的要求，基金業(yè)協(xié)會(huì)的公告，作為一個(gè)自治協(xié)會(huì)的非規(guī)范性文件，更不會(huì)違反法律的規(guī)定。因此協(xié)會(huì)一直沒有要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具備特定金額以上的資本金才可登記的規(guī)定。但作為必要且合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件，私募基金管理人應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見。根據(jù)備案的實(shí)踐，一般能覆蓋公司正常運(yùn)營六個(gè)月以上的資本即可。
公司實(shí)繳出資證明應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗(yàn)資證明、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。
但針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。
四 建立切實(shí)有效的內(nèi)控制度
私募基金管理人應(yīng)參照協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規(guī)定制定并上傳相關(guān)制度，制度文件包括但不限于(視具體業(yè)務(wù)類型而定)《公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度》、《公司信息披露制度》、《公司內(nèi)部控制制度》、《公司機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度》、《公司關(guān)于內(nèi)幕交易防控制度》、《公司合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度》、《公司投資者適當(dāng)性管理與審核制度》、《公司私募投資基金宣傳推介與募集管理制度》、《公司利益沖突管理辦法》、《公司員工個(gè)人交易制度》。
此外，在法律意見書中律師應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況對制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件出具意見。例如，相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營的實(shí)際需求等。若私募基金管理人現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置難以完全自主有效執(zhí)行相關(guān)制度，該機(jī)構(gòu)可考慮采購?fù)獍⻊?wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)，包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等的專業(yè)服務(wù)。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營實(shí)際情況，通過選擇在協(xié)會(huì)備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù)，實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo)，降低運(yùn)營成本，提升核心競爭力。若存在上述情況，請?jiān)谏暾埶侥蓟鸸芾砣说怯洉r(shí)，同時(shí)提交外包服務(wù)協(xié)議或外包服務(wù)協(xié)議意向書。在提交法律意見書之前，經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)與托管機(jī)構(gòu)作盡職調(diào)查的訪談筆錄。
五 對一次進(jìn)行多項(xiàng)變更的情形
2016年4月份時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)在培訓(xùn)答問時(shí)，曾表示多項(xiàng)變更要分別提交法律意見書。這次，5月27日基金業(yè)協(xié)會(huì)解答時(shí)做了更正，“若同時(shí)變更法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東或變更事項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專項(xiàng)法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請變更的各類事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見。”
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。由此在發(fā)生或完成重大事項(xiàng)變更后的十個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交報(bào)告，包括法律意見書等。
【私募基金管理人備案登記攻略】相關(guān)文章：
私募基金登記備案相關(guān)問題解答04-28
私募基金登記備案常見問題解答08-03
基金法律法規(guī)要點(diǎn)：私募基金管理人登記12-19
合資私募和外商獨(dú)資投資管理人登記備案填報(bào)03-20
私募投資基金模式01-20
私募基金：股權(quán)投資基金的設(shè)立05-06