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證券從業(yè)人員禁止從事以下活動
證券從業(yè)是極具規(guī)范的行業(yè)，在從業(yè)前你必須知道那些事情可以做那些事情不能做，不然一不小心就觸碰了法律的底線。根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下活動，下面跟yjbys考試網(wǎng)小編來一起分析一下。
1、從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;
2、利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;
3、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;
4、損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
5、從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;
6、接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M賄賂賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;
7、買賣法律明文禁止買賣的證券;
8、利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;
9、違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
10、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
11、中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
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