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證券金融市場考點：資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務的管理
導語：對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務的管理的相關證券從業(yè)知識點你知道是什么嗎?如果還不夠了解，那就看看下面內(nèi)容吧。
(一)資產(chǎn)評估機構(gòu)申請
按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應當符合下列條件：
(1)資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年。
(2)質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。
(3)具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。
(4)凈資產(chǎn)不少于200萬元。
(5)按規(guī)定購買職業(yè)責任保險或者提取職業(yè)風險基金。
(6)半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
(7)最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。
(二)資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格不應存在的情形
資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應當不存在下列情形之一：
(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。
(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。
(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
財政部、中國證監(jiān)會應當建立資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務誠信檔案。對具有證券評估資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務違反規(guī)定的，財政部、中國證監(jiān)會可以采取出具警示函并責令其整改等措施;對資產(chǎn)評估機構(gòu)負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以實行監(jiān)管談話、出具警示函等措施，對情節(jié)嚴重的，可以給予一定期限不適宜從事證券業(yè)務的懲戒，同時記入誠信檔案，并予以公告。
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