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2017證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識高頻考點
證券從業(yè)資格考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為 證券基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、 證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的2017證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識高頻考點，希望對大家有所幫助。
場內(nèi)交易市場
1.場內(nèi)交易市場的定義
場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。
證券交易所實行“公平、公開、公正”的原則，交易價格由交易雙方公開競價確定，實行“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價成交原則。
競價一般有集合競價和連續(xù)競價兩種方式。
2.場內(nèi)交易市場的特點
(1)集中交易。
(2)公開競價。
(3)經(jīng)紀(jì)制度。
(4)市場監(jiān)管嚴(yán)密。
3.場內(nèi)市場的功能
(1)提供證券交易場所。
(2)形成與公告價格。
(3)集中各類社會資金參與投資。
(4)引導(dǎo)投資的合理流向。
場外交易市場
場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺市場或店頭市場。
場外交易市場主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。
1.場外交易市場的特征
(1)場外交易市場是一個分散的無形市場。
(2)場外交易市場的組織方式采取做市商制度。
(3)場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。
(4)場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場。
(5)場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松，掛牌標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求都比較低。
2.場外交易市場的主要功能
(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境。
(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所。
(3)提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道。
主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念
主板市場也稱為一板市場，指傳統(tǒng)意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。
中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。
中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國的中小板市場上，市場代碼是以“002”開頭的。
創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，是對主板市場的重要補(bǔ)充，在資本市場有著重要的位置。
上市公司的類型和管理規(guī)定
上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的證券管理部門批準(zhǔn)，在證券交易所上市交易的股份有限公司。
1.股票型上市公司
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在上海證券交易所、深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行。
(2)公司股本總額不少于人民幣5 000萬元。
(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
(5)本所要求的其他條件。
2.債券型上市公司
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。
(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。
(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。
(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。
(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)公司債券的期限為1年以上。
(2)公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。
(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
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