證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題
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1.清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是()。
A.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
B.交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
2.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的()個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A.1
B.3
C.5
D.7
3.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
4.按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到()及其代理點開立證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上�；蛏钲诜止�
5.證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依()自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時間和條件
6.李明所在的證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是()億元。
A.45.55
B.47.55
C.46.95
D.46.35
7.()要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動交收
B.會計日交收
C.時點交收
D.定期交收
8.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于()人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的()。
A.1，5%
B.3，8%
C.5，10%
D.2，10%
9.證券交易的特征不包括()。
A.流動性
B.收益性
C.風(fēng)險性
D.公開性
10.下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是()。
A.金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B.金融期權(quán)合約的買入者無需支付任何費用
C.買入期權(quán)后，就必須行使權(quán)力而不能放棄
D.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者賣出的權(quán)利
11.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為()日。(R為股權(quán)登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
12.在委托時，()的身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話自動委托
B.電話轉(zhuǎn)委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
13.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是()。
A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
14.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為()元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
5.證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是()。
A.市場風(fēng)險
B.交易風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
6.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括()。
A.上證A股指數(shù)
B.上證綜合指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
7.()是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購
8.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15個工作日內(nèi)
B.20個工作日內(nèi)
C.10個工作日內(nèi)
D.5個工作日內(nèi)
9.關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，錯誤的說法是()。
A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購
C.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機(jī)自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
10.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近()年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
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