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2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復習資料
證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調(diào)整的難題。接下來小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復習資料，想了解更多相關內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券經(jīng)紀人
證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系：
證券經(jīng)紀人與證券公司之間的法律關系界定如下：“證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人�！边@一界定有三層含義：
(1)證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。
(2)證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構或團體。
(3)證券經(jīng)紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能采取證券經(jīng)紀人的形式，不能采取居間人等其伯形式。
證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員從事客戶招攬和客戶服務的要求：
證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：
(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。
(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內(nèi)容。
(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。
考點練習：
1、下列經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為，錯誤的是( )。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
C.為客戶之間的融資提供擔保
D.不得與客戶約定分享投資收益
參考答案：C
參考解析：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。(5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�。(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
2、下列符合證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定的是( )。
�、�.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
�、�.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
�、�.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
�、�.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅳ項，證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。
禁止性行為規(guī)定
證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。
(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。
(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。
(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。
證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定
一般性禁止行為主要包括以下內(nèi)容：
(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
(4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。
(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。
(6)接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
特定禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)接受他人委托從事證券投資。2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求：
(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。
(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研 究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。
(3)不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。
(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。
(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。
保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人的職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。
考點練習：
1、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動有( )。
�、�.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動
�、�.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場
�、�.損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動還包括：①從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;②接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ滟V賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動;③買賣法律明文禁止買賣的證券;④利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;⑤違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
2、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
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