證券從業(yè)考試《證券交易》判斷題專項訓(xùn)練

　　以下是小編整理的證券從業(yè)考試《證券交易》判斷題專項訓(xùn)練，希望對大家有所幫助

　　1.證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行連續(xù)競價。 ( )

　　2.為了對固定收益平臺交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價交易方式下，被詢價報價后不得撤銷其報價。 ( )

　　3.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 ( )

　　4.配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點和繳款后認(rèn)購的股份托管的地方可以不一致。 ( )

　　5.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入。 ( )

　　6.債券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )

　　7.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。()

　　8.客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )

　　9.自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。 ( )

　　10.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進(jìn)行。 ( )

　　11.在交收日最終交收時點，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )

　　12.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報時，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報無效。 ( )

　　13.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )

　　14.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。()

　　15.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。 ( )

　　16.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )

　　17.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。 ( )

　　18.證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣依法公開發(fā)行的證券。 ( )

　　19.指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。( )

　　20.變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 ( )

　　21.深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為100股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。 ( )

　　22.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。( )

　　23.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。 ( )

　　24.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。 ( )

　　25.投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。 ( )

　　26.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任一種證券。( )

　　27.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險主要是由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤造成的。 ( )

　　28.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。 ( )

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