證券市場基本法律法規(guī)考點：證券經(jīng)紀
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。下面是小編為大家搜索整理的證券市場基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀，希望對大家有所幫助。
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
要點：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義
內(nèi)容：
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)，具體是指證券公司通過其設(shè)立的營業(yè)場所(即證券營業(yè)部)和在證券交易所的席位，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
要點：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素
內(nèi)容：
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由以下四個要素構(gòu)成：
(1)委托人。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
(2)證券經(jīng)紀商。證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬。
(3)證券交易所。在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。
(4)證券交易的對象。證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
要點：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點
內(nèi)容：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點如下：
(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
(2)證券經(jīng)紀商的中介性。
(3)客戶指令的權(quán)威性。
(4)客戶資料的保密性
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中賬戶管理
賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。
證券賬戶的管理及操作規(guī)范
證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下：
(1)證券賬戶的開立。
(2)證券賬戶卡掛失補辦。
(3)證券賬戶注冊資料的查詢。
(4)證券賬戶注冊資料的變更。
(5)證券賬戶合并。
(6)證券賬戶注銷。
(7)非交易過戶。
資金賬戶的管理及操作規(guī)范
資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
資金賬戶的管理及操作規(guī)范具體如下：
(1)資金賬戶的開立。
(2)客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請開通網(wǎng)上交易的客戶)。
(3)客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。
(4)自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
(5)客戶委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。
(6)開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的戶)。
(7)賬戶掛失、補辦。
(8)賬戶解掛。
(9)客戶重要資料變更。
(10)密碼修改、清密�？蛻裘艽a遺忘或需柜臺修改密碼的，可給予清密，由客戶本人重新設(shè)定密碼。
(11)撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管。
(12)資金賬戶(證券賬戶)銷戶。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為
經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為如下：
(1)不得為客戶的股票申購和交易提供融資融券。
(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。
(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
(4)不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托。
(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣。
(7)不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。
(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。
(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。
(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。
(11)不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。
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