證券從業(yè)資格考試題庫
單項選擇題
1、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（ ）。
A．上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
2、 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（ ）
3、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的現(xiàn)實要求。（ ）
4、 歐洲債券在發(fā)行法律方面（ ）。
A．受發(fā)行所在國有關(guān)法規(guī)管制和約束
B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)
C．受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束
D．不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)
5、 作為無盈利、無股息原則的一個例外的股息形式是（ ）。
A．股票股息
B．負(fù)債股息
C．財產(chǎn)股息
D．建業(yè)股息
6、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日（ ）起做出。
A．1個月內(nèi)
B．3個月內(nèi)
C．6個月內(nèi)
D．9個月內(nèi)
多項選擇題
7、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ）。
A．隨機競價
B．連續(xù)競價
C．集合競價
D．協(xié)議定價
8、 證券公司經(jīng)營（ ）以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
9、 金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
10、 公司公積金的來源有（ ）。
A．股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分
B．法定公積金和任意公積金
C．資產(chǎn)重估增值部分
D．公司從外部取得的贈與資產(chǎn)
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