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歷年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案
在學(xué)習(xí)和工作中，我們都不可避免地要接觸到考試真題，借助考試真題可以為主辦方提供考生某方面的知識(shí)或技能狀況的信息。什么樣的考試真題才能有效幫助到我們呢？以下是小編整理的歷年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案，僅供參考，大家一起來看看吧。
歷年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案 1
1.在期貨投機(jī)交易中，一般認(rèn)為止損單中的價(jià)格不能與當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格()。
A.相等
B.太接近
C.止損價(jià)大于市場(chǎng)價(jià)格
D.止損價(jià)小于市場(chǎng)價(jià)格
2.建倉(cāng)時(shí)，投機(jī)者應(yīng)在()。
A.市場(chǎng)一出現(xiàn)下跌時(shí)，就賣出期貨合約
B.在市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確下跌時(shí)，才賣出期貨合約
C.市場(chǎng)下跌時(shí)，就買入期貨合約
D.市場(chǎng)反彈時(shí)，就買人期貨合約
3.在賣出合約后，如果價(jià)格上升則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價(jià)格，一旦價(jià)格回落可以在較高價(jià)格上買入止虧盈利，這稱為()。
A.買低賣高
B.賣高買低
C.平均買低
D.平均賣高
4.某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價(jià)格買入1手4月玉米期貨合約，此后價(jià)格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約則當(dāng)價(jià)格變?yōu)?)美元/蒲式耳時(shí)，該投資者將頭寸平倉(cāng)能夠獲利。
A.2.70
B.2.73
C.2.76
D.2.77
5.和單向的普通投機(jī)交易相比，套利交易具有以下()特點(diǎn)。
A.風(fēng)險(xiǎn)較小
B.高風(fēng)險(xiǎn)高利潤(rùn)
C.保證金比例較高
D.成本較高
6.某套利者在1月16日同時(shí)買入3月份并賣出7月份小麥期貨合約，價(jià)格分別為3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假設(shè)到了2月2日，3月份和7月份的'小麥期貨的價(jià)格分別變?yōu)?.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，則兩個(gè)合約之間的價(jià)差()。
A.擴(kuò)大
B.縮小
C.不變
D.無法判斷
7.在正向市場(chǎng)中，熊市套利最突出的特點(diǎn)是()。
A.損失巨大而獲利的潛力有限
B.沒有損失
C.只有獲利
D.損失有限而獲利的潛力巨大
8.在正向市場(chǎng)中，發(fā)生以下()情況時(shí)，應(yīng)采取牛市套利決策。
A.近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約
B.近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約
C.近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約
D.近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約
9.套利分析方法不包括()。
A.圖表分析法
B.季節(jié)性分析法
C.相同期間供求分析法
D.經(jīng)濟(jì)周期分析法
10.需求法則可以表示為：()。
A.價(jià)格越高，需求量越小;價(jià)格越低，需求量越大
B.價(jià)格越高，供給量越小;價(jià)格越低，供給量越大
C.價(jià)格越高，需求量越大;價(jià)格越低，需求量越小
D.價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小
答案:
1.【答案】B
【解析】只要運(yùn)用止損單得當(dāng)，可以為投機(jī)者提供保護(hù)。不過投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價(jià)格不能太接近于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，以免價(jià)格稍有波動(dòng)就不得不平倉(cāng)。
2.【答案】B
【解析】建倉(cāng)時(shí)應(yīng)該注意，只有在市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確上漲時(shí)，才買人期貨合約;在市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確下跌時(shí)，才賣出期貨合約。如果趨勢(shì)不明朗，或不能判定市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)就不要匆忙建倉(cāng)。
3.【答案】D
【解析】平均賣高的核心就是在市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反時(shí)，仍然繼續(xù)賣出合約，以提高賣價(jià)。
4.【答案】D
【解析】該投機(jī)者的平均買價(jià)為2.765美元/蒲式耳，則當(dāng)價(jià)格變?yōu)?.765美元/蒲式耳以上時(shí)，該投資者將頭寸平倉(cāng)能夠獲利。
5.【答案】A
【解析】套利交易的特點(diǎn)是：風(fēng)險(xiǎn)較小;成本較低。
6.【答案】A
【解析】建倉(cāng)時(shí)價(jià)差為7月份價(jià)格減去3月份價(jià)格，等于32美分/蒲式耳，至2月2日，仍按7月份價(jià)格減去3月份價(jià)格計(jì)算，價(jià)差變?yōu)?5美分/蒲式耳，其價(jià)差擴(kuò)大了。
7.【答案】A
【解析】在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格大于現(xiàn)貨價(jià)格。熊市套利是賣出近期合約買入遠(yuǎn)期合約，損失沒有限制而獲利的潛力有限。
8.【答案】A
【解析】當(dāng)市場(chǎng)是牛市時(shí)，較近月份的合約價(jià)格上漲幅度往往要大于較遠(yuǎn)期合約價(jià)格的上漲幅度。如果是正向市場(chǎng)，遠(yuǎn)期合約價(jià)格與較近月份合約價(jià)格之間的價(jià)差往往會(huì)縮小，此時(shí)采取牛市套利的盈利性較大。
9.【答案】D
【解析】套利分析方法包括圖表分析法、季節(jié)性分析法和相同期間供求分析法等。
10.【答案】A
【解析】需求法則可以表示為：價(jià)格越高，需求量越小;價(jià)格越低，需求量越大。供給法則可以表示為：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小。
歷年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案 2
1.《物權(quán)法》已由全國(guó)人民代表大會(huì)于2007年3月通過，自2007年10月1日起施行。( )
2.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)是中國(guó)銀行業(yè)自律組織，在華外資金融機(jī)構(gòu)不可以加入中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)。 ( )
3.在依法凍結(jié)單位存款時(shí)，如遇被凍結(jié)單位銀行賬戶的存款不足凍結(jié)金額時(shí)，銀行應(yīng)當(dāng)在十二個(gè)月的凍結(jié)期內(nèi)，凍結(jié)該單位可以凍結(jié)的存款，直至達(dá)到需要的凍結(jié)金額。( )
4.日元對(duì)人民幣的匯率，一般可以看做是基本匯率。 ( )
5.違反金融管理法規(guī)，是金融犯罪成立的前提和基礎(chǔ)。 ( )
6.銀行交易金融衍生品的主要目的是獲取投機(jī)利潤(rùn)。 ( )
7.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。 ( )
8.在我國(guó)，商業(yè)銀行可以利用自由資金從事股票交易。 ( )
9.經(jīng)濟(jì)合同的書面形式只能是紙質(zhì)載體。 ( )
10.外匯儲(chǔ)蓄賬戶可以用外匯存取，也可以進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。 ( )
11.從本質(zhì)上來看，銀行是經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)。 ( )
12.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司的法定代表人必須是公司的'董事長(zhǎng)。 ( )
13.貸款人的不安抗辯權(quán)是指貸款人在貸款合同簽訂之后，有確切證據(jù)證明借款人有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的情形，難以按期歸還貸款時(shí)，可以中止(暫時(shí)停止)交付約定款項(xiàng)，并要求借款人提供適當(dāng)擔(dān)保。 ( )
14.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等情形，不予重組將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)予以重組。 ( )
15.各省的銀行業(yè)協(xié)會(huì)是中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員單位。 ( )
判斷題答案
1.【答案及解析】A《物權(quán)法》已由全國(guó)人民代表大會(huì)于2007年3月通過，自2007年10月1日起施行。
2.【答案及解析】B要成為中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，需要符合一系列條件，并進(jìn)行相關(guān)申請(qǐng)得到審批。具體而言，經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的、具有獨(dú)立法人資格的全國(guó)性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以及在華外資金融機(jī)構(gòu)，承認(rèn)《中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)章程》，均可申請(qǐng)加入中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員。故選B。
3.【答案及解析】B如遇被凍結(jié)單位銀行賬戶的存款不足凍結(jié)金額時(shí)，銀行應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月的凍結(jié)期內(nèi)，凍結(jié)該單位銀行賬戶可以凍結(jié)的存款，直至達(dá)到需要凍結(jié)的數(shù)額。
4.【答案及解析】B一般美元是基本匯率中的關(guān)鍵貨幣，日元對(duì)人民幣的匯率是通過美元對(duì)日元、美元對(duì)人民幣的匯率套算出來的，是套算匯率。
5.【答案及解析】A如果某種金融行為并沒有違反金融管理法規(guī)，則該種行為就不可能構(gòu)成金融犯罪。因此，違反金融管理法規(guī)，是金融犯罪成立的前提和基礎(chǔ)。
6.【答案及解析】B盡管有客戶委托銀行進(jìn)行不以風(fēng)險(xiǎn)管理為目的的投機(jī)或炒作交易，但是銀行交易金融衍生品的主要目的是風(fēng)險(xiǎn)管理。
7.【答案及解析】A《公司法》規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。
8.【答案及解析】B商業(yè)銀行在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
9.【答案及解析】B經(jīng)濟(jì)合同的書面形式不再局限于紙質(zhì)載體，許多情況下它表現(xiàn)為磁介質(zhì)或其他載體中的電子數(shù)據(jù)。
10.【答案及解析】B外匯儲(chǔ)蓄賬戶只能用于外匯存取。不能進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。外匯結(jié)算賬戶可以用于轉(zhuǎn)賬、匯款等資金清算支付。
11.【答案及解析】A從本質(zhì)上看，銀行是經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)。
12.【答案及解析】B依照公司章程的規(guī)定，公司法定代表人由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任。
13.【答案及解析】A貸款人的不安抗辯權(quán)是指貸款人在貸款合同簽訂后，有確切證據(jù)證明借款人有喪失履行債務(wù)能力的情形，難以按期歸還貸款時(shí)，可以中止(暫時(shí)停止)交付約定款項(xiàng)，并要求借款人提供適當(dāng)擔(dān)保。
14.【答案及解析】B這種情形國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)為有權(quán)予以撤銷，而不是重組。故選B。
15.【答案及解析】B各省的銀行業(yè)協(xié)會(huì)是中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的準(zhǔn)會(huì)員單位，而非會(huì)員單位。
歷年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案 3
第1題 節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金放開申購(gòu)贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的( )日年化收益率，以及節(jié)假Et后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和( )日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
答案：A
第2題 基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括( )。
A.普通會(huì)員
B.高級(jí)會(huì)員
C.聯(lián)席會(huì)員
D.特別會(huì)員
答案：B
第3題 目前，( )的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。
A.日本
B.美國(guó)
C.瑞士
D.德國(guó)
答案：B
第4題 下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)
B.屬于社會(huì)團(tuán)體法人
C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)
D.會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、特別會(huì)員、高級(jí)會(huì)員
答案：D
第5題 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括( )。
A.警告
B.電話提示
C.罰款
D.約見談話
答案：C
第6題 ( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提;( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ);( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。
A.合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)
B.公平競(jìng)爭(zhēng);合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)
C.合法競(jìng)爭(zhēng);合理競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)
D.公平競(jìng)爭(zhēng);有效競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)
答案：B
第7題 就全球而言，進(jìn)入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
答案：C
第8題 ( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
B.客戶資料
C.商業(yè)秘密
D.內(nèi)幕信息
答案：C
第9題 當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A.當(dāng)日
B.2日
C.3日
D.7日
答案：B
第10題 下列( )不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。
A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
答案：A
第11題 道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于( )。
A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
B.上層建筑
C.自我約束
D.強(qiáng)制手段
答案：B
第12題 根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF
C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF
D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF
答案：B
第13題 內(nèi)部控制的( )是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的`控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
答案：A
第14題 甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。
A.守法合規(guī)
B.客戶至上
C.專業(yè)審慎
D.忠誠(chéng)盡責(zé)
答案：C
第15題 提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)屬于( )。
A.基金客戶售前服務(wù)
B.基金客戶售中服務(wù)
C.基金客戶售后服務(wù)
D.基金客戶理財(cái)服務(wù)
答案：C
第16題 QDII基金份額登記的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
答案：D
第17題 基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
答案：C
第18題 制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于( )的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
第19題 多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是( )。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級(jí)基金
D.系列基金
答案：D
第20題 基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括( )。
A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度
B.明確對(duì)基金份額持有人
信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任
D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系
答案：C
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