歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案
通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書(shū)（藍(lán)色）。以下是小編整理的歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案一，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.根據(jù)( )，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A.委托訂單的數(shù)量
B.委托價(jià)格限制
C.買賣證券的方向
D.委托時(shí)效限制
2.我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是( )。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書(shū)面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.人工報(bào)價(jià)
3.( )開(kāi)立證券賬戶必須直接到中國(guó)結(jié)算公司辦理。
A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B.境內(nèi)居民個(gè)人
C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D.投資B股的外國(guó)法人
4.下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型( )。
A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
B.全額成交或撤銷申報(bào)
C.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
5.在采用直接申報(bào)的情況下，可由( )直接將委托指令通過(guò)電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。
A.客戶
B.場(chǎng)內(nèi)交易員
C.證券登記結(jié)算公司員工
D.證券交易所員工
6.國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )按天計(jì)算的。
A.同業(yè)拆借利率
B.銀行利率
C.市場(chǎng)利率
D.票面利率
7.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。
A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷
B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)人交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷
C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷
8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào)，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受2個(gè)委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報(bào)盤(pán)，不得通過(guò)對(duì)沖自行完成交易
B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報(bào)時(shí)，應(yīng)同時(shí)凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C.證券經(jīng)紀(jì)商為客戶進(jìn)行申報(bào)時(shí)，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場(chǎng)行情的變化，將客戶指令分次進(jìn)行申報(bào)
D.證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
9.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。
A.上一交易日收盤(pán)價(jià)格
B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C.當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)
D.當(dāng)日加權(quán)平均成交價(jià)
10.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元
B.上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元
C.目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
D.基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
11.對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的證券交易，其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下( )。
A.10%
B.100%
C.200%
D.50%
12.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的( )。
A.2.5‰
B.2.8‰
C.3‰
D.2‰
13.按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( )。
A.10%
B.15%
C.5%
D.30%
14.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于( )的收入。
A.國(guó)家稅收部門
B.證券公司
C.中國(guó)結(jié)算公司
D.證券交易所
15.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)( )。
A.不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的100%
B.不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%
C.不高于前收盤(pán)價(jià)格的200%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%
D.不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%
16.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
17.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A.成交面額的0.1%
B.成交面額的0.05%
C.成交金額的0.05%
D.成交金額的0.1%
18.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買人價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A.丁、甲、丙、乙
B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲
D.丙、丁、乙、甲
19.證券交易結(jié)算流程的證券交收環(huán)節(jié)包括( )。
A.投資者與投資者之間的證券交收
B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收
參考答案：
1.【答案】C
【解析】委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類。通常根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托及收市委托等。
2.【答案】C
【解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有三種：口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)及電腦報(bào)價(jià)。目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易都采用電腦報(bào)價(jià)方式。
3.【答案】A
【解析】通常，證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù)。
4.【答案】A
【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：①對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);②本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);③即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);④最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);⑤全額成交或撤銷申報(bào);⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。
5.【答案】A
【解析】申報(bào)方式有兩種，一種是由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào);另一種則是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。在直接申報(bào)情況下，證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易、電話委托或自助委托方式，自行將委托指令由證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托審查后，將委托指令直接通過(guò)終端機(jī)輸入證券交易所交易系統(tǒng)，無(wú)需其場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。
6.【答案】D
【解析】自2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)與凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。
7.【答案】C
【解析】A項(xiàng)指的是全額成交或撤銷申報(bào);B項(xiàng)指的是最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);而D項(xiàng)指的是即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)。
8.【答案】C
【解析】C項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格和其他規(guī)定的因素。
9.【答案】B
【解析】市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。其優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高;缺點(diǎn)是:只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
10.【答案】A
【解析】選項(xiàng)A中，A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元。
11.【答案】A
【解析】深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的證券交易中，非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)和收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍則為最近成交價(jià)的上下10%。
12.【答案】C
【解析】從2002年5月1日開(kāi)始，A股、8股及證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)既不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
13.【答案】A
【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買人或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中ST股票與*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。
14.【答案】C
【解析】通常，過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票與基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
15.【答案】D
【解析】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合以下規(guī)定：①基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%;②股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%。
16.【答案】B
【解析】目前，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金的收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過(guò)成交金額的0.02%，起點(diǎn)為1元。
17.【答案】A
【解析】在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元;深圳證券交易所的過(guò)戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不另向投資者單獨(dú)收取。
18.【答案】A
【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交：價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買人申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買人申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào);而時(shí)間優(yōu)先是指買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。如表2—1所示：
表2—1申報(bào)價(jià)格表
買入價(jià) 買入時(shí)間
田 10.75 13：40
乙 10.40 13：25
丙 10.70 13：25
丁 10.5 13：38
19.【答案】C
【解析】證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過(guò)程中必不可少的環(huán)節(jié)。
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