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基金從業(yè)資格考試《證券投資基礎(chǔ)知識(shí)》押卷題
單選題(共100題，每小題1分，共100分)。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求-不選、錯(cuò)選均不得分。
1、利潤(rùn)表的組成部分不包括( )。
A.營(yíng)業(yè)收入
B.所有者權(quán)益
C.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用
D.利潤(rùn)
2、某企業(yè)有一張帶息票據(jù)(單利計(jì)息)，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為( )元。
A.60
B.120
C.80
D.480
3、下列不屬于常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是( )。
A.最近一月
B.最近兩月
C.最近三月
D.最近六月
4、( )是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
5、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法
B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次增加
C.根據(jù)抽樣方法不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法
D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)時(shí)需要考慮各種成本
6、( )是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。
A.票面利率
B.回售條款
C.贖回條款
D.轉(zhuǎn)換價(jià)格
7、資金比較充裕的投資者往往會(huì)選擇( )。
A.一般經(jīng)紀(jì)人
B.特殊經(jīng)紀(jì)人
C.交易經(jīng)紀(jì)人
D.綜合經(jīng)紀(jì)人
8、申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元
B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元
C.對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元
D.對(duì)商業(yè)銀行而言，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元
9、李先生擬在5年后用200000元購(gòu)買一輛車，銀行年利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行( )元。
A.120000
B.134320
C.113485
D.150000
10、 QDII基金的投資范圍不包括( )。
A.住房按揭支持證券
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券
C.所有的公募基金
D.銀行存款
11、投資者對(duì)于( )的要求存在差異，個(gè)人投資者可能會(huì)對(duì)自己未來(lái)某個(gè)時(shí)點(diǎn)的財(cái)富水平有一個(gè)最低的要求。
A.風(fēng)險(xiǎn)
B.收益
C.期限
D.流動(dòng)性
12、( )顯示了企業(yè)在一年或一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)，應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。
A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
13、中國(guó)債券市場(chǎng)經(jīng)歷的發(fā)展階段不包括( )。
A.以政府間市場(chǎng)為主
B.以柜臺(tái)市場(chǎng)為主
C.以交易所市場(chǎng)為主
D.以銀行間市場(chǎng)為主
14、( )是資金成本的主要決定因素。
A.預(yù)算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
15、對(duì)于投資收益率，我們用( )來(lái)衡量它偏離期望值的程度。
A.中位數(shù)
B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差
C.方差
D.標(biāo)準(zhǔn)差
16、證券公司對(duì)于不同的投資者往往會(huì)采用不同的( )。
A.稅收率
B.過(guò)戶費(fèi)率
C.交易傭金率
D.到期收益率
17、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于( )億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于( )億美元或等值貨幣。
A.10;1000
B.10;100
C.5;1000
D.5;100
18、下列關(guān)于可贖回債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.約定的價(jià)格稱為贖回價(jià)格，包括面值和贖回溢價(jià)
B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行贖回權(quán)
C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者
D.贖回條款是保護(hù)債權(quán)人的條款，不是保護(hù)債務(wù)人的條款
19、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述中，正確的是( )。
A.它是反映現(xiàn)金增減變動(dòng)的報(bào)表
B.它是一張損益報(bào)表
C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的
D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方
20、在證券投資中，每給定一個(gè)特定的投資比例，就得到一個(gè)特定的投資組合，它具有特定的預(yù)期收益率與( )。
A.方差
B.平均值
C.標(biāo)準(zhǔn)值
D.標(biāo)準(zhǔn)差21、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)
B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)
22、把某一項(xiàng)投資活動(dòng)作為一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，在計(jì)算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做( )。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現(xiàn)金流量
D.資本流量
23、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為
B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主
C.國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過(guò)半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購(gòu)方
24、下列關(guān)于股票拆分的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.會(huì)對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響
B.會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價(jià)下降
D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變
25、可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是( )。
A.看漲期權(quán)
B.平價(jià)期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
26、大多數(shù)資信好的公司采用( )的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。
A.直接發(fā)行
B.間接發(fā)行
C.貼現(xiàn)發(fā)行
D.以上選項(xiàng)都不正確
27、債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)( )天。
A.60
B.91
C.100
D.365
28、( )是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。
A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法
B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法
C.跟量算法
D.執(zhí)行偏差算法
29、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過(guò)戶費(fèi)屬于( )的收入。
A.中國(guó)結(jié)算公司
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
30、交易所上市交易的債券按( )估值。
A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)
B.當(dāng)日的開(kāi)盤價(jià)
C.估值當(dāng)日的結(jié)算價(jià)
D.采用估值技術(shù)31、用復(fù)利計(jì)算第n期終值的公式為( )。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
32、( )雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。
A.參數(shù)法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術(shù)平均法
33、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，以下錯(cuò)誤的是( )。
A.浮動(dòng)利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率重新設(shè)定
B.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系
C.浮動(dòng)利率債券在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
34、申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于( )億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
35、關(guān)于大宗商品投資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.大宗商品基本上可以分為能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品四類
B.大宗商品是指具有實(shí)體，不可進(jìn)入流通領(lǐng)域，可在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售的商品
C.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購(gòu)買大宗商品是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式
36、目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括( )和( )。
A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式
B.共同對(duì)手結(jié)算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對(duì)付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
37、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括( )。
A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格、政策環(huán)境和個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標(biāo)衡量
D.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理
38、( )是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監(jiān)管
D.自律監(jiān)管
39、收益率曲線的三種類型不包括( )。
A.正收益曲線
B.反轉(zhuǎn)收益曲線
C.水平收益曲線
D.負(fù)收益曲線
40、( )近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。
A.美式權(quán)證
B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
C.認(rèn)沽權(quán)證
D.歐式權(quán)證
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