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2016期貨法律法規(guī)鞏固復(fù)習(xí)題
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1.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務(wù)進行報告。
(1)期貨公司上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( )
A.對客戶進行強行平倉
B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C.未能及時采取相關(guān)措施和未能進行相應(yīng)的會計核算
D.未按照規(guī)定履行報告義務(wù)
答案：BCD
(2)期貨公司在編制風(fēng)險監(jiān)管報表時，下列表述正確的是( )
A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本
B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準計算
C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算
D.未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“因收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)
答案：ACD
2.下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔的表述，正確的是( )
A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔、
C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔
D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
答案：AD
3.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( )
A.使用客戶保證金，未事先告知客戶并取得客戶同意
B.從事期貨自營業(yè)務(wù)
C.未能有限控制投資風(fēng)險
D.挪用客戶保證金
答案：BD
4.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨投資者保障基金的投資來源，以下說法正確的是( )
A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標準繳納
C.保障基金總額達到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金
D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平等情況予以調(diào)整
答案：AD
5.張華擔任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是( )
A.客戶有不符合的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益
B.為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本
C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指
令的，應(yīng)當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告
D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險
答案：B
6.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。請根據(jù)上述事實，請回答以下問題。
(1)期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果( )
A有效
B有效，不過假如甲認為損害自己利益，可以撤銷
C效率待定，如果甲追人，則有效
D無效
答案：D
(2)如果期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失( )P141+30
A完全由甲承擔
B完全由期貨公司承擔
C甲、期貨公司各承擔一部分
D期貨交易所承擔一部分
答案：A
7.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，于2009年6月與期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，教育局從事了數(shù)筆期貨交易，10月該營業(yè)部超出經(jīng)營范圍，與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營，11月該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。根據(jù)上述材料，請回答以下問題。
(1)下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是( )P+26
A.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效
B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追人，合同有效
C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效
D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)市政府追人，合同有效
答案：C
(2)下列關(guān)于營業(yè)部所欠教育局款項償還的表述，正確的是( )
A.營業(yè)部在經(jīng)營資金范圍內(nèi)償還債務(wù)，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償
B補充協(xié)議由營業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還
C營業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業(yè)部被撤消后，予以清償
D營業(yè)部屬非法人機構(gòu)，不能獨立承擔其民事責(zé)任的，由期貨公司承擔，故欠款不足部分由期貨公司承擔
答案：D
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