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2016年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)備考鞏固題
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1.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到( )。
A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)
B: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)
C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
參考答案[AD]
2.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( )。
A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度
B: 建立、完善檔案管理制度
C: 客戶管理制度
D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
參考答案[ABD]
3.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。
A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)
B: 有關(guān)規(guī)章要求公布
C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查
D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后
參考答案[ABC]
4.題干: 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令( )。
A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B: 注銷(xiāo)其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C: 停業(yè)整頓
D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
參考答案[AB]
5.題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。
A: 情節(jié)嚴(yán)重
B: 情節(jié)較輕
C: 并造成嚴(yán)重后果
D: 未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
6.題干: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A: 高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出
B: 高于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入
C: 低于客戶指令價(jià)格賣(mài)出
D: 低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入
參考答案[AD]
7.題干: 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。
A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)
B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)
C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
參考答案[ABCD]
8.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。
A: 期貨交易所擅自上市合約
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)
C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
9.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
10.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有( )。
A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托
B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)
C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令
D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
參考答案[ABCD]
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