- 相關推薦
2017年證券從業(yè)《市場法律法規(guī)》針對考點模擬訓練題
一、選擇題
第1題財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
本題 0.5 分
第2題中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)()原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監(jiān)管
B.忠實勤勉
C.誠實信用
D.平等自愿
【正確答案】A
【答案解析】中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
本題 0.5 分
第3題下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作
B.未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務
C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取利益
【正確答案】D
【答案解析】D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。
本題 0.5 分
第4題發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A.包銷
B.代銷
C.經銷
D.傳銷
【正確答案】B
【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
本題 0.5 分
第5題證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
本題 0.5 分
第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是()。
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
本題 0.5 分
第7題下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。
本題 0.5 分
第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
A.一級市場
B.流通市場
C.二級市場
D.主板市場
【正確答案】A
【答案解析】一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
【證券從業(yè)《市場法律法規(guī)》針對考點模擬訓練題】相關文章：
2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬沖刺題08-06
2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺題及答案07-22
2017證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》考試要點09-17
證券市場基本法律法規(guī)考點10-21
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》08-17
2017證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)備考模擬沖刺題及答案解析07-24
2017年證券從業(yè)資格市場基本法律法規(guī)鞏固沖刺題及答案解析10-04
證券從業(yè)基礎知識股票考點07-25