2017年證券從業(yè)資格證券交易備考沖刺題及答案
參考答案及解析:
(1) :B,C,D
融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括證券交易所的監(jiān)管、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管、客戶查詢、信息公告和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。包含BCD三項。故選BCD。
(2) :A,B,C,D
ABCD四項數(shù)字都要牢記，故選ABCD。
(3) :A,B,C,D
常識內(nèi)容。故選ABCD。
(4) :A,B,D
C項為上海證券交易所的程序。故選ABD。
(5) :B
根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元;證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元;證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元;證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。故選B。
(6) :A,B,C,D
上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定大致相同，主要有：第一，遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;第二，遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;第三，派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定);第四，維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;第五，按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊;第六，接受證券交易所監(jiān)督等。故選ABCD。
(7) :A,B,C,D
基金認(rèn)購方式可分為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購和網(wǎng)上組合證券認(rèn)購4種方式。故選ABCD。
(8) :A,C,D
境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。特別會員享有的權(quán)利有：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。故選ACD。
(9) :A,B,C,D
委托的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名以及其他內(nèi)容等。故選ABCD。
(10) :A,B,C,D
我國證券交易所會員可享受的權(quán)利包括：①參加會員大會;②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑤對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位。故選ABCD。
(11) :B,C,D
BCD三項同時也是需要委托代理的原因。故選BCD。
(12) :A,B,C,D
法規(guī)內(nèi)容。故選ABCD。
(13) :A,B,D
股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動：連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的;ST股票和*ST股票連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的;連續(xù)三個交易日內(nèi)日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)三個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的;交易所或證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形。故選ABD。
(14) :A,B,C,D
自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。故選ABCD。
(15) :A,C
融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方。雙方均申報不履約，歸風(fēng)險基金。故選AC。
(16) :B,C,D
我國證券賬戶的種類根據(jù)交易場所可劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途可劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶。故選BCD。
(17) :B,C
證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起60日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作;證券公司為不可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券用于回購。故選BC。
(18) :A,C
證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用表現(xiàn)在一是充當(dāng)證券買賣的媒介，二是提供信息服務(wù)。而中國證監(jiān)會制定證券交易的規(guī)則，證券交易所提供交易的場所。因此B、D兩項不對。故選AC。
(19) :B,C,D
證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價和電腦報價。故選BCD。
(20) :A,C,D
債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認(rèn)成交三個步驟。自主報價又分為公開報價和對話報價。故選ACD。
(21) :A,B,C,D
全國銀行問市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義。故選ABCD。
(22) :B,C,D
無形席位采用場外報盤方式，即證券公司接到投資者的委托指令并審查后，通過證券公司電腦系統(tǒng)直接向證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。無形席位報盤方式縮短了申報時間與成交回報時間，而且減去了場內(nèi)交易人工報盤的環(huán)節(jié)，從而降低了申報的差錯，減少了投資者與證券公司的糾紛。故選ABCD。
(23) :A,B,D
自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險防范。包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查。故選ABD。
(24) :A,B
全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有保證金或保證券制度和倉位限制。A、B兩項符合題意。故選AB。
(25) :A,C
證券營業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，需要具備身份證和證券賬戶卡。故選AC。
(26) :A,C,D
連續(xù)競價期間，即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最近成交價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高五個價位買入申報價和數(shù)量、實時最低五個價位賣出申報價和數(shù)量等。故選ACD。
(27) :C,D
一份完整的全國銀行間市場質(zhì)押式回購合同由回購成交合同和債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成。故選CD。
(28) :A,C
證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為，但非上市證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現(xiàn)。故選AC。
(29) :B,D
在客戶融靜融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出政權(quán)的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選BD。
(30) :A,B,C,D
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。故選ABCD。
(31) :A,B,D
這是網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接途徑。故選ABD。
(32) :A,C
凈價交易是以不合票面利息的價格報價，技凈價價格加應(yīng)計利息作為交割價格;在凈價交易方式下，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率計算。故選AC。
(33) :A,B,C
項明顯不對。故選ABC。
(34) :A,B,C
滬、深證券交易所編制的股價指數(shù)就是這三種。故選ABC。
(35) :A,B,D
最近6個月凈資本均在12億元以上。故選ABD。
(36) :A,B,C,D
常識內(nèi)容。故選ABCD。
(37) :B
一圈融資方應(yīng)確保在回購成交日至回購日期間在等級清算機(jī)構(gòu)保留有效的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)蹙等于回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定處罰。題中，該公司已將現(xiàn)券1000元賣出，又做了1500元的回購融資，屬于賣空國債的行為。故選B。
(38) :A,B,C
證券交易的主體可以是自然人也可以是法人，證券公司是有限責(zé)任或者股份有限公司。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。故選ABC。
(39) :A,B,D
結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。故選ABD。
(40) :A,B,D
逆回購房在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)。故選ABD。
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