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2024證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題（精選7份）
在學(xué)習(xí)、工作中，我們經(jīng)常接觸到練習(xí)題，做習(xí)題在我們的學(xué)習(xí)中占有非常重要的位置，對(duì)掌握知識(shí)、培養(yǎng)能力和檢驗(yàn)學(xué)習(xí)的效果都是非常必要的，那么你知道什么樣的習(xí)題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編為大家收集的2024證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題，歡迎大家分享。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題 1
一、單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有～項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個(gè)月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
5.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)
C.移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)
D.移送司法機(jī)關(guān)
6.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括( )。
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
D.工作情況說(shuō)明
7.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊(cè)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)工商局
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷
12.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。
A.籌集、管理和運(yùn)作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
13.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
14.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當(dāng)性
15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性
16.( )對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券公司
17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向( )報(bào)告。
A.董事會(huì)
B.司法機(jī)關(guān)
C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
21.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的'是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
22.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。
A.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.管理
D.信息查詢
24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級(jí)以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫�；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
26.收購(gòu)要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)務(wù)院
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.省級(jí)地方人民政府
30.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C�！窘馕觥可暾�(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
2.B�！窘馕觥咳〉脠�(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
3.A�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
4.D�！窘馕觥炕痄N售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
5.B�！窘馕觥恐袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
6.D。【解析】A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。
7.C�！窘馕觥开�(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。
8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
9.A�！窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。
10.B�！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
11.B。【解析】申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。
12.B�！窘馕觥孔C券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
13.D�！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項(xiàng)。
14.C�！窘馕觥孔C券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
15.D�！窘馕觥啃畔⑴兜幕疽蟀ㄈ嫘�、真實(shí)性和時(shí)效性，不包括D項(xiàng)。
16.B。【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
17.D�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
18.A�！窘馕觥孔C券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
19.C�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
20.C�！窘馕觥緾項(xiàng)的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上的條件。
21.A�！窘馕觥靠蛻羧谫Y買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
22.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
23.C。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。
24.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
25.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。
26.B。【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。
27.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
28.C�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。
29.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
30.B。【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題 2
1、證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是( )。
A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密
參考答案：D
參考解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
2、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
B.證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損
C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年
D.證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析：客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。
3、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人指( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)人
B.證券公司客戶經(jīng)理
C.做市商
D.委托代理人
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。
4、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的.是( )。
A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理
B.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)
C.甲公司負(fù)責(zé)電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)
D.甲公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因
參考答案：A
參考解析：B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
5、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國(guó)結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
B.對(duì)于法人資格喪失情形，中國(guó)結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理
D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式
參考答案：C
參考解析：按照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題 3
1.證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)是指（）。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的機(jī)構(gòu)或人員的情形，錯(cuò)誤的是（）。
A.曾因一般違法行為受過(guò)行政處罰
B.涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹椤⑵鹪V
C.涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部部門(mén)立案稽查
D.處于證券市場(chǎng)禁入期
參考答案：A
3.下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法，正確的是()。
A.計(jì)算核心凈資本時(shí)，不需要計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B.凈資本和凈資產(chǎn)的概念相同
C.凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
D.核心凈資本由凈資本和附厘凈資本構(gòu)成
參考答案：C
4.下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范
B.跨墻人員在跨墻期間可以獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的幕信息
C.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)當(dāng)泄露跨墻后知悉的幕信息
D.合規(guī)部門(mén)會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和跨墻人員所屬部門(mén)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
參考答案：B
5.根據(jù)《涉及恐活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司對(duì)涉及怖活動(dòng)資產(chǎn)東結(jié)要求的說(shuō)法，正確的是()。
A.境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐活動(dòng)為理由要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)的，應(yīng)積極配合采取凍結(jié)措施
B.B證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外，不應(yīng)告知客戶
C.證券公司可根據(jù)客戶提供的材料及說(shuō)明，決定是否采取解除凍結(jié)的措施
D.證券公司發(fā)現(xiàn)怖活動(dòng)人員控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施
參考答案：D
6.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()家。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
7.證券公司的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備（）年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
多選題
8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé)，說(shuō)法正確的有（）。
A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門(mén)僅接受證券公司上級(jí)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷并及時(shí)加以糾正
D.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)
參考答案：A,D
9.下列行為不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。
A.為規(guī)避監(jiān)管的期貨業(yè)務(wù)提供交易便利
B.向投資者返還管理費(fèi)
C.投資決策錯(cuò)誤導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)績(jī)回報(bào)處于同類產(chǎn)品末端
D.系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無(wú)法達(dá)成，造成資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損
參考答案：C,D
10.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列屬于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)的有()。
A.因財(cái)務(wù)顧問(wèn)違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
B.因發(fā)行人違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
C.因融資方違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
D.因交易對(duì)手違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B,C,D
11.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的有()。
A.及時(shí)向國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)通報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況，移送違規(guī)的案件
B.派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)
C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
D.向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況
參考答案：B,C,D
12.證券公司承銷證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。
A.代銷的期限及起止日期
B.代銷證券的發(fā)行價(jià)格
C.代銷證券的種類、數(shù)量
D.代銷證券的金額
參考答案：A,B,C,D
13.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
A.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司不必再根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限
B.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的`三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核
C.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.證券公司應(yīng)對(duì)客戶參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，同一客戶在證券公司不應(yīng)有唯的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
參考答案：A,D
14.根據(jù)《公司法》，股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份通過(guò)募集而設(shè)立公司，其中募集的方式包括()。
A.向社會(huì)公開(kāi)募集
B.發(fā)起募集
C.向特定對(duì)象募集
D.內(nèi)部募集
參考答案：A,C
15.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者露，披中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明()
A.該事件的起因
B.該事件目前的狀態(tài)
C.該事件可能產(chǎn)生的法律后果
D.該事件發(fā)生后管理人對(duì)資產(chǎn)支持證券價(jià)格的預(yù)測(cè)
參考答案：A,B,C
16.下列主體不得作為普通合伙人的有（）。
A.國(guó)有獨(dú)資公司
B.國(guó)有企業(yè)
C.上市公司
D.自然人
參考答案：A,B,C
17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）。
A.合伙人人數(shù)有限制
B.至少有1個(gè)普通合伙人
C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人
D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制
參考答案：A,B
18.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。
A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)解散
B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散
C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散
D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)立即解散
參考答案：B,D
19.證券公司應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員的部門(mén)及機(jī)構(gòu)包括（）。
A.自營(yíng)部門(mén)
B.投資銀行部門(mén)
C.工作人員人數(shù)在10人以上的分支機(jī)構(gòu)
D.證券公司異地總部
參考答案：A,B,D
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題 4
單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》的規(guī)定，下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的描述，說(shuō)法正確的是()。
A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴
B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到50萬(wàn)元的，不予立案追訴
C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴
D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴
參考答案：C
參考解析：
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
(1)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的;
(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的;
(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
2.關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的.表述，說(shuō)法不正確的是()。
A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理
B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員
參考答案：C
參考解析：
A項(xiàng)，證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
B項(xiàng)，證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>
C項(xiàng)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種及以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
D項(xiàng)，合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
3.()是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。
A.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場(chǎng)交易的證券
收起答案
參考答案：C
參考解析：
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題 5
1.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章規(guī)范性文件由()制定。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 地方政府
D 國(guó)務(wù)院
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參考答案：A
參考解析：一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。
2.證券公司()以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。
A 可以
B 不得
C 經(jīng)客戶同意后可以
D 經(jīng)報(bào)批后可以
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參考答案：B
參考解析：證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的'資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
3.以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。
A 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的現(xiàn)金
B 有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)
C 有公司住所
D 發(fā)起人符合法定人數(shù)
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參考答案：A
參考解析：
設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)發(fā)起人符合法定人數(shù);
(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或募集的實(shí)收股本總額;
(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;
(4)發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò);
(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);
(6)有公司住所。
4.中國(guó)歷史上第一家中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。
A 北平證券交易所
B 上海華商證券交易所
C 青島物品證券交易所
D 天津市企業(yè)交易所
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參考答案：A
參考解析：選項(xiàng) A 正確：中國(guó)歷史上第一家中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是北平證券交易所。成立于 1918 年，于 1939 年年初歇業(yè)。
5.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開(kāi)立()，用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A 信用交易資金交收賬戶
B 融資專用資金賬戶
C 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D 結(jié)算備付金賬戶
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參考答案：C
參考解析：選項(xiàng) C 正確：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，是指用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題 6
1、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)( )核準(zhǔn)的任職資格。
A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
答案：D
解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
2、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是( )。
A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員
B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作
C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離
答案：B
解析：選項(xiàng)B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。
3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，( )負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。( )應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
A.股東會(huì);高級(jí)管理人員
B.董事會(huì);業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人
C.股東會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員
D.董事會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員
答案：D
解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
4、證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是( )。
A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密
答案：D
解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
5、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循()原則。
A.全面性、審慎性和合規(guī)性
B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性
C.全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性
D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見(jiàn)性
答案：C
解析：證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性原則。
6、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%
B.資本杠桿率不得低于10%
C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%
D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
答案：B
解析：資本杠桿率不得低于8%。
7、據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說(shuō)法，正確的有( )
�、�.證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源
Ⅱ.為體現(xiàn)制衡，負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)不應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌資金來(lái)源與融資管理
�、�.負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施、流程
�、�.負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)應(yīng)監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：證券公司應(yīng)明確負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。
負(fù)責(zé)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的部門(mén)應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來(lái)源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估;負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程;監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況;定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化;組織開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試。
8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取()的措施。
A.出具警示函
B.責(zé)令改正
C.市場(chǎng)禁入
D.監(jiān)管談話
答案：C
解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入的措施。
9、以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.第二類專業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者
B.普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料
C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說(shuō)明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理由
D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
答案：A
解析：第二類專業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。
10、以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的是()。
A.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書(shū)，但2年沒(méi)有年檢的甲
B.取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書(shū)，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙
C.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙
D.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的丁
答案：D
解析：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)人員資格管理的通知》，進(jìn)行證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)該通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書(shū)，參加年檢。從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題
第1題：
金融資產(chǎn)符合( )的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。
�、儋Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期
�、谫Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)，或者在活躍市場(chǎng)中沒(méi)有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值
�、圪Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場(chǎng)
�、苜Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場(chǎng)中有報(bào)價(jià)
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
參考答案：C
第2題：
法律關(guān)系的特征不包括( )。
A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的'一種社會(huì)關(guān)系
B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系
C.法律關(guān)系是依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的社會(huì)關(guān)系
D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系
參考答案：C
第3題：
下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是( )。
①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定的除外
�、谥鬓k券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
�、壑鬓k券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益
�、苤鬓k券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案：C
第4題：
證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有( )。
①具備從業(yè)資格
�、谧袷胤煞ㄒ�(guī)
③遵循誠(chéng)實(shí)信用
�、茏裱阶栽冈瓌t
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案：C
第5題：
以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒(méi)收違法所得和違法所得等值以下的罰款
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C.同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰
D.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
參考答案：C
第6題：
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商( )日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。
�、僭儍r(jià)
�、诙▋r(jià)
�、叟涫坌袨�
④網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
參考答案：D
第7題：
管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年( )之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。
A.1月1日
B.3月31日
C.4月30日
D.5月1日
參考答案：C
第8題：
金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。
A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算
B.不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品
參考答案：A
第9題：
證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
參考答案：A
第10題：
按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
參考答案：B
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題 7
1.基金托管人根據(jù)（ ）指令辦理資金劃撥
A.基金投資人
B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金管理人
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項(xiàng)。
2.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過(guò)（ ）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。
A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)結(jié)算公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。故本題選擇 C 選項(xiàng)。
3.證券公司資本杠桿率不得低于（ ）。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%
【答案】A
【解析】證券公司風(fēng)控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%；2、資本杠桿率不得低于 8%；3、流動(dòng)性覆蓋率不得低于 100%；凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項(xiàng)。
4.有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為（ ）。
A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
C.足額繳納出資額日期
【答案】B
【解析】依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項(xiàng)。
5.取得（ ）后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。
A.勞動(dòng)合同
B.委托合同
C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書(shū)
D.證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)它通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項(xiàng)。
6.對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過(guò)（ ）。
A.180 日
B.90 日
C.360 日
D.60 日
【答案】B
【解析】證券在發(fā)行過(guò)程中的代銷、報(bào)銷的最長(zhǎng)期限不得超過(guò) 90 日。故本題選擇 B 選項(xiàng)。
7. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（ ）名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】B
【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇 B 選項(xiàng)。
8.有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（ ）。
A.四千萬(wàn)元
B.五千萬(wàn)元
C.三千萬(wàn)元
D.六千萬(wàn)元
【答案】D
【解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的`條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元。故本題選擇 D 選項(xiàng)。
9.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是（）。
A. 普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任
B. 合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格
C. 合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有
D. 合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。
【參考答案】C
10.下列不屬于股份有限公司特征的是（）。
A. 必須設(shè)定董事會(huì)
B. 財(cái)務(wù)狀況必須公開(kāi)
C. 既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立
D. 可以通過(guò)發(fā)行股票籌集資本
【參考答案】B
11.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
A. 職工代表大會(huì)
B. 股東大會(huì)
C. 董事會(huì)
D. 監(jiān)事會(huì)
【參考答案】B
12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）。
A. 合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外
B. 可以不設(shè)普通合伙人
C. 不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人
D. 合伙人人數(shù)沒(méi)有限制
【參考答案】A
13.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)（）。
A. 一家
B. 四家
C. 兩家
D. 三家
【參考答案】C
14.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A. 自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B. 對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
C. 委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪
D. 自行開(kāi)展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
【參考答案】C
15.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A. 10 日
B. 30 日
C. 5 日
D. 20 日
【參考答案】A
16.股份有限公司的股份采�。ǎ┑男问�。
A. 債券
B. 股票
C. 基金
D. 票據(jù)
【參考答案】B
17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。
A. 證券交易所
B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【參考答案】C
18.參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 1
【參考答案】C
19.下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。
A. 未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)基本情況。
B. 證券公司的向社會(huì)公開(kāi)披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。
C. 只有上市證券公司采取向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)參股及控股情況。
D. 證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。
【參考答案】B
20.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過(guò)后實(shí)施。
A. 董事會(huì)
B. 總經(jīng)理辦公會(huì)
C. 股東大會(huì)紅
D. 監(jiān)事會(huì)
【參考答案】A
21.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。
A. 責(zé)令整改
B. 追究刑事責(zé)任
C. 出具警示函
D. 監(jiān)管談話
【參考答案】B
22.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。
A. 有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)
B. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)
C. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)
D. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)
【參考答案】C
23.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是（）。
A. 以合伙企業(yè)名義取得的收益
B. 依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)
C. 合伙人的出資
D. 依法處置合伙企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)取得的收益
【參考答案】B
24.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（ ）的罰款
A.百分之二以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【參考答案】C
25.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（ ）
A.混合管理
B.相互獨(dú)立、分別管理
C.適當(dāng)獨(dú)立
D.共同管理
【參考答案】B
26.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是（ ）
A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十
C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
【參考答案】B
27.期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.投資者
C.期貨交易所
D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【參考答案】C
28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
A.1 億元
B.5000 萬(wàn)元
C.2 億元
D.5 億元
【參考答案】B
29.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗(yàn)資報(bào)告。
A.評(píng)估師事務(wù)所
B.保薦機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
【參考答案】C
30.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
【參考答案】B
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