- 相關(guān)推薦
銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點：證券法
《證券法》是中國股市的一部法律。是新中國成立以來第一部按國際慣例、由國家最高立法機構(gòu)組織而非由政府某個部門組織起草的經(jīng)濟法。接下來小編為大家編輯整理了銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點：證券法，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券法
一、證券法
1.證券法及基本原則
證券法是以規(guī)范證券發(fā)行、交易和監(jiān)管等活動為主要內(nèi)容的法律�！蹲C券法》貫徹“三公”原則，即公開、公平、公正原則。此外，《證券法》還規(guī)定了平等、自愿、有償、誠實信用原則，分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則以及合法原則等。其中，三公原則是《證券法》的最基本原則。
2.證券發(fā)行
(1)證券發(fā)行方式
第一，公開發(fā)行。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
①向不特定對象發(fā)行證券的。
②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的。
�、鄯�、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
第二，非公開發(fā)行，也稱私募發(fā)行是指采用非公開的方式，向特定的對象發(fā)行的行為�！蹲C券法》第10條第3款規(guī)定，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
(2)證券發(fā)行管理制度
證券發(fā)行管理制度主要有3種：審批制、核準制和注冊制。其中審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。
(3)發(fā)行保薦
保薦人制度是指是由保薦機構(gòu)及其保薦代表人負責發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實公司發(fā)行文件和上市文件的真實性、準確性和完整性，協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度，并承擔風險防范責任的一種制度。
(4)證券承銷
證券承銷是指證券公司根據(jù)發(fā)行人的委托，為了發(fā)行人的利益向投資者銷售、促成銷售或者代為銷售擬發(fā)行證券的行為。我國《證券法》規(guī)定的證券承銷業(yè)務(wù)有代銷和包銷兩種。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
3.證券交易
(1)交易條件
�、僮C券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。
�、谝婪òl(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
�、垡婪ü_發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。
(2)交易方式
�、僮C券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。
�、谧C券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。
�、圩C券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。
4.證券上市
(1)股票上市
第一，上市條件。
�、俟善苯�(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。
�、诠竟杀究傤~不少于人民幣3 000萬元。
③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。
�、芄竟杀究傤~超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
�、莨咀罱�3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
第二，暫停上市。
�、俟竟杀究傤~、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。
�、诠静话凑找�(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。
③公司有重大違法行為。
�、芄咀罱赀B續(xù)虧損。
⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第三，終止上市。
①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件。
②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
�、酃咀罱�3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。
�、芄窘馍⒒蛘弑恍嫫飘a(chǎn)。
�、葑C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(2)債券上市
第一，上市條件。
①公司債券的期限為1年以上;
�、诠緜瘜嶋H發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元;
�、酃旧暾垈鲜袝r仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
第二，暫停上市。
�、俟居兄卮筮`法行為。
②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。
�、郯l(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用。
④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)。
⑤公司最近兩年連續(xù)虧損。
第三，終止上市。
公司有暫停上市條件中①④項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的，或者有上述②③⑤所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
【銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點：證券法】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》必考知識點08-29
2015銀行從業(yè)資格考試《個人理財》知識點：證券法08-18
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考點：證券法11-03
2017銀行從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點10-26
2017證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》自測題10-25
2017銀行從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點梳理10-29
銀行從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點梳理08-16