2016基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題
說到考試大家肯定會想到習(xí)題，我們知道平時的練習(xí)題可以決定我們考試的成績，有選擇的做題可以給我們帶來優(yōu)異的成績。下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題，希望可以幫助到各位考生!
第1題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括( )。
A.買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)
B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬
參考答案：D
第2題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息
參考答案：B
第3題 ( )是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
參考答案：B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是( )。
A.申購與贖回的標(biāo)的不同
B.申購與贖回的場所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
參考答案：D
第5題 金融市場的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會團體
D.企業(yè)居民
參考答案：C
第6題 現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在( )個交易日內(nèi)進行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案：B
第8題 每一交易日股票基金有( )個價格。
A.1
B.2
C.5
D.無數(shù)
參考答案：A
第9題 下列不屬于道德特征的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規(guī)范性
D.具體性
參考答案：C
第10題 基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
第11題 第一只ETF是在( )推出的。
A.美國
B.英國
C.加拿大
D.俄羅斯
參考答案：C
第12題 《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的( )保管。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
參考答案：C
第13題 1990年，( )證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。
A.英國倫敦
B.B.美國紐約
C.加拿大多倫多
D.美國納斯達克
參考答案：C
第14題 下列關(guān)于開放式基金的說法中，錯誤的是( )。
A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回
B.非交易過戶時，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者
C.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)
D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用
參考答案：C
第15題 按照交易工具的期限，金融市場分為( )。
A.票據(jù)市場和證券市場
B.一級市場和二級市場
C.現(xiàn)貨市場和期貨市場
D.貨幣市場和資本市場
參考答案：D
第16題 公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁
D.證券投資業(yè)績預(yù)測報告
參考答案：D
第17題 法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的( )。
A.調(diào)整范圍不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.表現(xiàn)形式不同
參考答案：C
第18題 基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起( )日內(nèi)，編制完成基金半年度報告。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：D
第19題 下列關(guān)于基金份額登記機構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯誤的是( )。
A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負責(zé)基金份額的登記
C.代理發(fā)放紅利
D.按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策
參考答案：D
第20題 下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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