基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題
出題方法是多種多樣的，考生想完美應(yīng)對這些不同出題思路的題目，就需要多利用題庫來進(jìn)行演練。見得多，自然也就知道，不同的題目該如何應(yīng)對。下面是百分網(wǎng)小編與大家分享基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題，希望可以為大家的考試帶來一些幫助!
第1題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括( )。
A.買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)
B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬
參考答案：D
第2題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息
參考答案：B
第3題 ( )是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
參考答案：B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是( )。
A.申購與贖回的標(biāo)的不同
B.申購與贖回的場所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
參考答案：D
第5題 金融市場的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會團(tuán)體
D.企業(yè)居民
參考答案：C
第6題 現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達(dá)成后在( )個交易日內(nèi)進(jìn)行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案：B
第8題 每一交易日股票基金有( )個價格。
A.1
B.2
C.5
D.無數(shù)
參考答案：A
第9題 下列不屬于道德特征的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規(guī)范性
D.具體性
參考答案：C
第10題 基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
第11題 道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段，都屬于( )。
A.經(jīng)濟基礎(chǔ)
B.上層建筑
C.自我約束
D.強制手段
參考答案：B
第12題 根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF
C.成長型ETF和價值型ETF
D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險指數(shù)ETF
參考答案：B
第13題 內(nèi)部控制的( )是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
參考答案：A
第14題 甲在進(jìn)行投資分析時，由于時間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場上的研究結(jié)果，就將研究報告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。
A.守法合規(guī)
B.客戶至上
C.專業(yè)審慎
D.忠誠盡責(zé)
參考答案：C
第15題 提醒客戶及時核對交易確認(rèn)屬于( )。
A.基金客戶售前服務(wù)
B.基金客戶售中服務(wù)
C.基金客戶售后服務(wù)
D.基金客戶理財服務(wù)
參考答案：C
第16題 QDII基金份額登記的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
參考答案：D
第17題 基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
參考答案：C
第18題 制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于( )的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
參考答案：D
第19題 多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是( )。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級基金
D.系列基金
參考答案：D
第20題 基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作不包括( )。
A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度
B.明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任
D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系
參考答案：C
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