2017年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范習(xí)題
導(dǎo)語(yǔ)：律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利。這屬于法律與道德的哪方面不同?下面我們一起看看習(xí)題吧。
第1題 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B.審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
D.社會(huì)力量
答案：D
第2題 證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
B.高風(fēng)險(xiǎn)、低收益
C.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益
D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健
答案：D
第3題 從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.保險(xiǎn)公司
B.銀行
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
答案：C
第4題 一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案：A
第5題 基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。
A.基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告
B.基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告
C.基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告
D.基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告
答案：C
第6題 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向( )申報(bào)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)
答案：B
第7題 基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得( )核準(zhǔn)的任職資格。
A.董事會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案：B
第8題 基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)( )審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
答案：C
第9題 保本基金提供的保證類型一般不包括( )。
A.本金保證
B.收益保證
C.紅利保證
D.風(fēng)險(xiǎn)保證
答案：D
第10題 我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在( )以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數(shù)倍
D.1%;5元的整數(shù)倍
答案：B
第11題 第一只ETF是在( )推出的。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.加拿大
D.俄羅斯
答案：C
第12題 《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的( )保管。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
答案：C
第13題 1990年，( )證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs)。
A.英國(guó)倫敦
B.B.美國(guó)紐約
C.加拿大多倫多
D.美國(guó)納斯達(dá)克
答案：C
第14題 下列關(guān)于開放式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回
B.非交易過(guò)戶時(shí)，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者
C.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)
D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用
答案：C
第15題 按照交易工具的期限，金融市場(chǎng)分為( )。
A.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)
C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
答案：D
第16題 公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金招募說(shuō)明書
B.基金合同
C.涉及基金財(cái)產(chǎn)的訴訟或者仲裁
D.證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告
答案：D
第17題 法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利。這屬于法律與道德的( )。
A.調(diào)整范圍不同
B.調(diào)整手段不同
C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
D.表現(xiàn)形式不同
答案：C
第18題 基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起( )日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告。
A.15
B.30
C.45
D.60
答案：D
第19題 下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.建立并管理投資人基金份額賬戶
B.負(fù)責(zé)基金份額的登記
C.代理發(fā)放紅利
D.按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策
答案：D
第20題 下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
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