2016基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范單選題訓練
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第1題 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評估機構(gòu)
B.審計機構(gòu)
C.會計機構(gòu)
D.社會力量
答案：D
第2題 證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風險、高收益
B.高風險、低收益
C.低風險、低收益
D.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健
答案：D
第3題 從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括( )。
A.保險公司
B.銀行
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
答案：C
第4題 一般認為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案：A
第5題 基金管理人應當在( )中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。
A.基金月度報告和基金半年報告
B.基金季度報告和基金年度報告
C.基金半年度報告和基金年度報告
D.基金季度報告和基金半年度報告
答案：C
第6題 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當向( )申報。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金業(yè)協(xié)會
答案：B
第7題 基金管理人的經(jīng)理層人員應當取得( )核準的任職資格。
A.董事會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.證券業(yè)協(xié)會
答案：B
第8題 基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)( )審議批準后傳達給全體員工。
A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)與風險管理委員會
C.董事會
D.股東大會
答案：C
第9題 保本基金提供的保證類型一般不包括( )。
A.本金保證
B.收益保證
C.紅利保證
D.風險保證
答案：D
第10題 我國債券型基金的認購費率通常在( )以下，貨幣型基金的認購費一般為( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數(shù)倍
D.1%;5元的整數(shù)倍
答案：B
第11題：基金信息披露在披露內(nèi)容方面應遵循的原則不包括( )。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.易得性原則
答案：D
第12題：( )具有引導、規(guī)范、評價和教化的功能。
A.個人道德
B.直接道德
C.職業(yè)道德
D.對外道德
答案：C
第13題：可細分為短債基金、信用債基金的基金是( )。
A.標準債券型基金
B.普通債券型基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第14題：基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。
A.信息溝通
B.內(nèi)部監(jiān)控
C.控制活動
D.控制環(huán)境
答案：A
第15題：( )是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
答案：D
第16題：基金管理人的合規(guī)文化一般要求( )。
A.客觀、準確、完整
B.認真、誠信、完整、規(guī)范
C.獨立、準確、客觀
D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧
答案：D
第17題：下列關于價值型基金、平衡型基金與成長型股票基金風險、收益的排序中，正確的是( )。
A.價值型股票基金>平衡型基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金<平衡型基金<成長型股票基金
C.平衡型基金>成長型股票基金>價值型股票基金
D.平衡型基金<成長型股票基金<價值型股票基金
答案：B
第18題：( )通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構(gòu)進行監(jiān)督管理。
A.基金監(jiān)管機構(gòu)
B.基金自律組織
C.基金評價機構(gòu)
D.基金份額登記機構(gòu)
答案：A
第19題：根據(jù)( )可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式
B.投資目標
C.運作方式
D.投資對象
答案：B
第20題：( )是金融市場上最重要的中介機構(gòu)。
A.政府
B.非金融機構(gòu)
C.金融機構(gòu)
D.證券公司
答案：C
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