基金從業(yè)考試科目的試題

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　　1、按照交易標(biāo)的物可將金融市場分為()

　　A. 現(xiàn)貨市場、期貨市場

　　B. 貨幣市場、資本市場

　　C. 票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等

　　D. 考點(diǎn)：金融市場分類

　　2、XX票據(jù)屬于()

　　A. 現(xiàn)金類資產(chǎn)

　　B. 權(quán)益類資產(chǎn)

　　C. 債券類資產(chǎn)

　　D. 股權(quán)類資產(chǎn)

　　考點(diǎn)：金融資產(chǎn)分類

　　3、下列不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是()

　　A. 利用共享

　　B. 專業(yè)管理

　　C. 集合投資

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　4、基金與銀行儲蓄存款差異準(zhǔn)確的是()

　　A. 基金管理人不必定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況;銀行吸收存款后，不需向存款人披露資金的運(yùn)用情況

　　B. 基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況;銀行吸收存款后，不需向存款人披露資金的運(yùn)用情況

　　C. 基金管理人不必定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況;銀行吸收存款后，需向存款人披露資金的運(yùn)用情況

　　D. 基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況;銀行吸收存款后，需向存款人披露資金的運(yùn)用情況

　　考點(diǎn)：基金與銀行存款信息披露差異

　　5、下列不屬于基金后臺管理的是()

　　A. 基金份額的注冊登記

　　B. 基金資產(chǎn)的估值

　　C. 會計(jì)核算

　　D. 基金份額的募集 考點(diǎn)：證券投資基金的運(yùn)作

　　6、中國證監(jiān)會對()實(shí)行注冊管理。

　　A. 基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B. 基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu) 2 / 10

　　C. 基金投資顧問機(jī)構(gòu)

　　D. 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)

　　考點(diǎn)：對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　7、我國的基金自律組織是()

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 基金業(yè)協(xié)會

　　C. 證券業(yè)協(xié)會 D.

　　8、關(guān)于公司型基金說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 投資人通過基金份額持有人大會行使權(quán)力 B. 委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問來經(jīng)營和管理基金資產(chǎn) C. 投資人是公司股東，享有股東權(quán) D. 具有獨(dú)立法人地位

　　9、關(guān)于封閉式基金錯(cuò)誤的是() A. 期限不確定 B. C. D. 10、封閉式基金至少()披露一次基金單位資產(chǎn)凈值 A. 每日 B. 每周 C. 每月 D.

　　11、證券投資基金委中小投資者拓寬投資渠道體現(xiàn)在()

　　I 投資者缺乏投資基金

　　II 獲取信息有限

　　III 資金規(guī)模有限

　　IV 考點(diǎn)：組合選擇題，證券投資基金的作用

　　12、根據(jù)投資目標(biāo)可將基金分為增長型、平衡型、收入型，下面說法正確的是()

　　A. 一般平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)低于增長型基金

　　B. 平衡型基金大多大盤藍(lán)籌股、債券為投資對象

　　C. 平衡型以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為目標(biāo) D.

　　13、關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)高低證券的是()

　　A. 股票基金>債券基金>貨幣基金 B. C. D.

　　14、債券基金和債券說法正確的是()

　　A. 債券基金收益率更好預(yù)測 B. C. D.

　　3 / 10 考點(diǎn)：債券基金與債券的區(qū)別，同類知識點(diǎn)股票基金與股票的區(qū)別

　　15、ETF基金需按照()的要求，每日公告申購、贖回清單

　　A. 中國證監(jiān)會 B. 交易所 C. D.

　　16、關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 不得對ETF聯(lián)接基金財(cái)產(chǎn)中的ETF部分計(jì)提管理費(fèi)

　　B. 可以套利

　　C. 為中小投資者申購ETF打開了通道

　　D. ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%

　　17、ETF基金說法錯(cuò)誤的是()

　　A. 漲跌幅限制10%

　　B. 申購、贖回按基金份額參考凈值確認(rèn)份額

　　C. D.

　　18、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)() A. 保護(hù)投資人利益 B. C. D.

　　19、基金管理向基金業(yè)協(xié)會申請登記需要提交的不包括()

　　A. 高級管理人員利害關(guān)系人的基本信息

　　B. 股東或合伙人的基本新信息 C. 高級管理人員的基本信息

　　D. 基金產(chǎn)品的基本信息

　　20、關(guān)于基金業(yè)協(xié)會說法正確的是()

　　A. 協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案

　　B. 協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C. 理事會成員由中國證監(jiān)會指派

　　D. 理事會是基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　21、依據(jù)《證券投資基金法》基金管理人的董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)具有()年相關(guān)工作經(jīng)歷

　　A. 0 B. 3 C. 5 D. 10

　　22、中國證監(jiān)會應(yīng)在基金管理公司設(shè)立申請之日起()做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定

　　A. 六個(gè)月 B. 十二個(gè)月 C. D

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