2016年12月基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》考前習(xí)題

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　　考前習(xí)題一

　　1、基金從業(yè)人員誠(chéng)信的基本要求是( )

　　A.對(duì)人守信，對(duì)事負(fù)責(zé)，不欺詐客戶

　　B.不欺詐客戶，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.理解寬容，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　D.相互尊重，平等交易，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　　2、 封閉式基金價(jià)格主要受(　　)的影響。

　　A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B.銀行存貸款利率

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金份額凈值

　　3、 2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是(　　)。

　　A.深證100ETF

　　B.上證50ETF

　　C.上證180ETF

　　D.上證紅利ETF

　　4、契約型基金份額持有人享有(　　)。

　　A.基金投資決策權(quán)

　　B.基金資產(chǎn)保管權(quán)

　　C.基金資產(chǎn)管理權(quán)

　　D.基金份額所有權(quán)

　　5、 基金信息披露最根本、最重要的原則是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　6、金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )

　　A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

　　7、 第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　8、 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價(jià)、壓低8公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )

　　A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　B.基于信息的操縱市場(chǎng)

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.誤導(dǎo)市場(chǎng)

　　9、 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金

　　C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　10、 如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　考前習(xí)題二

　　1、 按交割期限分為( )

　　A.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)和金融市場(chǎng)

　　C.證券市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)

　　D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　2、 我國(guó)目前只能由(　　)擔(dān)任基金管理人。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管銀行

　　C.基金管理公司

　　D.基金投資咨詢公司

　　3、 下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的表述，正確的是(　　)。

　　A.有利于維護(hù)非流通股股東利益

　　B.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

　　C.推動(dòng)股指持續(xù)上升

　　D.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

　　4、 基金定期報(bào)告中信息披露最詳盡的文件是(　　)。

　　A.基金凈值公告

　　B.年度報(bào)告

　　C.半年度期報(bào)告

　　D.基金上市交易公告書

　　5、 《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的( )。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　6、 為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)獨(dú)立董事簽字同意。

　　A.1/3以上

　　B.2/3以上

　　C.1/2以上

　　D.全部

　　7、 (　　)是指?jìng)�券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

　　8、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司 的秘密信息分享給B基金管理公司使用,那么甲的行為不符合( )規(guī)范的要求。

　　A.廉潔公正

　　B.忠誠(chéng)敬業(yè)

　　C.保守秘密

　　D.客戶資料

　　9、 基金募集期限屆滿，封閉式基金份額持有人人數(shù)應(yīng)達(dá)到不少于( )人的要求。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.以上都不是

　　10、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在(　　)年以上。

　　A.2

　　B.15

　　C.5

　　D.10

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