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2016基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前模擬習(xí)題
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1、 貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是( )。
A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低
B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高
C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
2、 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)界定我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)范圍的根據(jù)不包括( )。
A.資金來(lái)源
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.管理方式
D.權(quán)利義務(wù)
3、 基金銷售機(jī)構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時(shí)，需要嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定。這體現(xiàn)的是4Ps營(yíng)銷理論的( )。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.專業(yè)性
D.服務(wù)性
4、 證券投資基金在( )被稱為共同基金。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.中國(guó)香港
D.日本
5、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是( )。
A.市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，因此，政府干預(yù)的越多，監(jiān)管越嚴(yán)就越有效
B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性
C.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿
D.保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場(chǎng)活力的源泉
6、 合規(guī)管理部門對(duì)( )負(fù)責(zé)。
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.督察長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
7、 我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是( )周歲。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
8、 自2012年起，分開募集的分級(jí)基金，B類份額單筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額不得低于( )萬(wàn)元。
A.5
B.3
C.2
D.1
9、 某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某開放式基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購(gòu)份額為( )份。
A.9280.95
B.9350.95
C.9383.07
D.9480.95
10、 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)管理公開募集基金的基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上
B.管理公開募集基金的基金管理公司擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格
C.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后2年內(nèi)，一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職
11、 下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是( )。
A.分析基金走勢(shì)
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回
12、 ( )年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
13、 內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)( )經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.轉(zhuǎn)移
14、基金信息披露的及時(shí)性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
15、 基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括( )。
A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)
B.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)
C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細(xì)
16、 職業(yè)關(guān)系具有( )的特點(diǎn)。
A.規(guī)范性、高效性和連續(xù)性
B.復(fù)雜性、規(guī)范性和社會(huì)性
C.社會(huì)性、專業(yè)性和復(fù)合性
D.合規(guī)性、合法性和規(guī)范性
17、 下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定
B.管理公開募集的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司
D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
18、 投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金指的是( )。
A.另類投資基金
B.證券投資基金
C.對(duì)沖基金
D.私募股權(quán)基金
19、 在保本基金中，一般本金保證比例為( )，但也有低于或高于這一比例的情況。
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
20、 世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是( )。
A.海外及殖民地政府信托
B.蘇格蘭美國(guó)投資信托
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.英國(guó)投資信托
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