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2017基金從業(yè)考試基礎(chǔ)提升題
大家在考試準(zhǔn)備時(shí)習(xí)題的練習(xí)有利于知識點(diǎn)的靈活掌握，下面是小編給大家提供的基金從業(yè)考試基礎(chǔ)提升題，大家可以參考練習(xí)。
基礎(chǔ)提升題一：
第1題：股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為( )。
A.10%～20%
B.20%～30%
C.40%～60%
D.30%～40%
答案：C
第2題：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件之一是：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣;主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于( )萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)( )年以上。
A.2：3000;10
B.2;5000;10
C.5：3000;15
D.5;5000;15
答案：A
第3題：下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是( )。
A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.依據(jù)基金合同營運(yùn)基金
C.基金持有者的權(quán)利相對較小
D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu)
答案：A
第4題：在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是( )。
A.經(jīng)理層的.風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.全體員工對公司的忠誠度
C.道德價(jià)值觀和勝任能力
D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
答案：A
第5題：下列關(guān)于QDII基金信息披露的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排
B.在QDII基金開放申購、贖回前，至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
C.QDII基金的凈值在估值日后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露
D.QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以英文為準(zhǔn)
答案：D
第6題：關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)
B.基金托管人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書
C.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)
D.基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
答案：D
A.共同基金
B.封閉式基金
C.QDII基金
D.ETF
答案：C
第8題：( )負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：D
第9題：投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近( )來與基金募集相關(guān)的最新信息。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.24個(gè)月
答案：B
第10題：基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括( )。
A.基金運(yùn)作方式
B.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則
D.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
答案：A
基礎(chǔ)提升題二：
1、 對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務(wù)
2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以( )。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責(zé)令更換
3、 QDII是( )英文表達(dá)形式的首字母縮寫。
A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
D.境外機(jī)構(gòu)投資者
4、 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是( )。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
B.監(jiān)管對象具有廣泛性
C.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性
D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
5、 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.ETF的申購和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則
C.ETF的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)依據(jù)的`是( )。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個(gè)月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
7、 一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金是( )。
A.貨幣市場基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來說，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的( )。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般( )日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
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