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基金從業(yè)資格考試《銷售基礎(chǔ)》真題匯總
導(dǎo)語：為進(jìn)一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷售人員從業(yè)考試。以下是基金從業(yè)資格考試的真題內(nèi)容，有需要的小伙伴們一起來看看吧。
一、選擇題
1.以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
3下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
4.基金清算賬冊(cè)由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
5.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
6.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會(huì)大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。
A.發(fā)行認(rèn)購證
B.配號(hào)搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
7.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
8.( )指以公開的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
9.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
10.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C
二、判斷題
1、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，必須對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果推薦合適的基金產(chǎn)品。（ ）
2、基金銷售機(jī)構(gòu)可以為了吸引客戶，向投資者承諾基金產(chǎn)品的最低收益或保本。（ ）
3、投資者在購買基金產(chǎn)品時(shí)，必須充分了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和投資策略。（ ）
4、基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳基金產(chǎn)品時(shí)，可以使用“絕對(duì)收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)收益”等夸大其詞的表述。（ ）
5、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)解決投資者的投訴和糾紛。（ ）
6、基金銷售機(jī)構(gòu)可以通過電話、短信、郵件等方式，向投資者發(fā)送未經(jīng)投資者同意的基金產(chǎn)品推銷信息。（ ）
7、投資者在購買基金產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀基金合同、招募說明書等法律文件，并確認(rèn)已知悉其中的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
8、基金銷售機(jī)構(gòu)可以為了增加銷售額，向投資者提供虛假或誤導(dǎo)性的基金產(chǎn)品信息和業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)。（ ）
9、投資者在購買基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，選擇適合自己的基金類型和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（ ）
10、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保銷售行為的合法性和合規(guī)性。（ ）
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