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2025基金從業(yè)資格《基金基礎(chǔ)》沖刺復(fù)習(xí)
導(dǎo)語：從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有從業(yè)資格。下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)考試題目，大家跟著小編一起來看看吧。
基金從業(yè)資格《基金基礎(chǔ)》沖刺復(fù)習(xí) 1
第1題：下列關(guān)于權(quán)證的基本要素的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售標(biāo)的證券的數(shù)量
B.行權(quán)結(jié)算方式有證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種
C.權(quán)證類別即為認(rèn)購權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證
D.存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過有效期仍有效
參考答案：D
第2題：利率互換包括基礎(chǔ)互換和( )兩種形式。
A.金融互換
B.息票互換
C.人民幣利率互換
D.凈額互換
參考答案：B
第3題：( )是指證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息。
A.半強(qiáng)有效市場
B.弱有效市場
C.半弱有效市場
D.強(qiáng)有效市場
參考答案：B
第4題：下列屬于金融債券的是( )。
A.政策性金融債
B.商業(yè)銀行債券
C.特種金融債券
D.以上都是
參考答案：D
第5題：( )指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的`風(fēng)險(xiǎn)。
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
第6題：( )是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
第7題：( )是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。
A.政府債券
B.金融債券
C.公司債券
D.固定利率債券
參考答案：C
第8題：在評價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績時(shí)，重點(diǎn)在于企業(yè)的( )。
A.費(fèi)用
B.收入
C.利潤
D.凈利潤
參考答案：D
第9題：下列關(guān)于基金公司交易員的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.基金公司會(huì)對交易員進(jìn)行定期評估與考核
B.交易員有責(zé)任向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場信息
C.交易員應(yīng)及時(shí)在市場異動(dòng)中作出決策
D.交易員應(yīng)以對投資者有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易
參考答案：C
第10題：( )給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。
A.證券市場線
B.資本市場線
C.投資組合
D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
參考答案：B
基金從業(yè)資格《基金基礎(chǔ)》沖刺復(fù)習(xí) 2
1.下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是( )。
A.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明
B.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對待投資者
C.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)根據(jù)客戶的不同個(gè)性化定制
D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)
【答案】C
【解析】根據(jù)基金銷售人員基本行為規(guī)范要求，基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料，而不是根據(jù)客戶的不同個(gè)性化定制。
【考點(diǎn)】基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
2.基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案報(bào)告材料。其報(bào)送的內(nèi)容不包括( )。
A.基金宣傳推介材料的形式和用途說明
B.基金經(jīng)理出具的合規(guī)意見書
C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函
D.有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件
【答案】B
【解析】報(bào)送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書、基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件。
【考點(diǎn)】基金宣傳推介材料規(guī)范
3.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)該做到( )。
A.按照本公司的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
B.可以引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)，但是必須確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確
C.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告
D.基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證
【答案】D
【解析】基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，A項(xiàng)說法不正確。
引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)，B項(xiàng)不正確。
基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告，C項(xiàng)不正確。
【考點(diǎn)】基金宣傳推介材料規(guī)范
4.基金的客戶服務(wù)方式不包括( )。
A.電話服務(wù)中心
B.郵寄服務(wù)
C.公共關(guān)系
D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
【答案】C
【解析】基金的`客戶服務(wù)方式包括電話服務(wù)中心、郵寄服務(wù)、自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信、“ 一對一” 專人服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用、講座、推介會(huì)和座談會(huì)。
【考點(diǎn)】基金客戶服務(wù)流程
5.( )是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。
A.客戶至上
B.有效溝通
C.安全第一
D.專業(yè)規(guī)范
【答案】A
【解析】客戶至上是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。
【考點(diǎn)】基金客戶服務(wù)概述
6.基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體，向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念是客戶服務(wù)方式中的( )。
A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
B.郵寄服務(wù)
C.電話服務(wù)中心
D.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用
【答案】D
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體，向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念是客戶服務(wù)方式中的媒體和宣傳手冊的應(yīng)用。
【考點(diǎn)】基金客戶服務(wù)流程
7.客戶賬戶信息不包括( )。
A.賬號
B.業(yè)務(wù)憑證
C.賬戶開立時(shí)間
D.開戶行
【答案】B
【解析】客戶賬戶信息包括賬號、賬戶開立時(shí)間、開戶行、賬戶余額、賬戶交易情況等。B項(xiàng)業(yè)務(wù)憑證屬于客戶交易記錄信息。
【考點(diǎn)】基金銷售信息管理
8.基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】D
【解析】根據(jù)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限有關(guān)規(guī)定：基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。
【考點(diǎn)】基金銷售信息管理
9.基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于( )個(gè)月。
A.4
B.5
C.6
D.7
【答案】C
【解析】基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。
【考點(diǎn)】基金銷售信息管理
10.下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度
B.員工自律
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
【答案】A
【解析】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：
一是員工自律;
二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;
三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;
四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
【考點(diǎn)】內(nèi)部控制機(jī)制
基金從業(yè)資格《基金基礎(chǔ)》沖刺復(fù)習(xí) 3
單項(xiàng)選擇題
1、職業(yè)素質(zhì)既包括專業(yè)技能，也包括( )。
A.教育背景
B.表達(dá)能力
C.執(zhí)行能力
D.道德素養(yǎng)
【答案】D
2、( )是指通過受教育者自身以外的力量，對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。
A.職業(yè)道德
B.道德
C.職業(yè)道德教育
D.職業(yè)道德修養(yǎng)
【答案】C
3、( )是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，最終做出錯(cuò)誤的判斷。
A.欺詐
B.隱瞞
C.隱藏
D.泄露
【答案】A
4、( )是正當(dāng)競爭的前提，( )是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)。
A.公平競爭、合法競爭
B.合法競爭、公平競爭
C.公平競爭、公平競爭
D.合法競爭、合法競爭
【答案】A
5、下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。
C.公平對待客戶
D.持證上崗
【答案】D
6相對于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.收益共享
C.買者自慎
D.買者自負(fù)
【答案】C
7信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】B
8、基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.及時(shí)性原則
【答案】A
9、基金年度報(bào)告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
【答案】A
10基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在( )方面的披露義務(wù)。
A.基金份額持有人大會(huì)
B.基金份額變化信息
C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告
D.基金份額持有信息
【答案】A
【解析】當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召開的，其有權(quán)自行召開。
11. 目前，在上海和深圳證券交易所上市的.封閉式基金不收取()
A.交易傭金 B.印花稅 C.管理費(fèi) D.托管費(fèi)
12. ETF基金份額折算由()辦理，并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。
A. 基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.證券交易所
13. 轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管()完成。
A.兩次 B.一次 C.三次 D.分期
14. 目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在()日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶;贖回款一般于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。①T+1②T+2③T+3④T
A.①② B.①③ C.②③ D.④①
15. 基金管理人需在基金份額發(fā)售的()日前，招募說明書、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
A. 1 B.2 C.3 D.5
11-15 B A B C C
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