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2017基金從業(yè)考試數(shù)字類相關(guān)知識點匯總
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1. 公募基金注冊制度(向中國證監(jiān)會注冊)，注冊之日起 6 個月內(nèi)開始募集;
備案要求(募集期滿 10 日內(nèi)驗資，收到驗資報告 10 日內(nèi)向證監(jiān)會備案)。
2. 公募基金投資者人數(shù)需在 200 人以上，私募基金應(yīng)少于 200 人。
3. 私募基金合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：
1)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;
2)個人金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元。
4. 設(shè)立公開募集的基金管理公司應(yīng)具備的條件：
1)有符合《證券基金法》和《公司法》的章程;
2)實繳貨幣注冊資本不少于一億元;
3)主要股東具備良好業(yè)績 3 年內(nèi)無違法紀(jì)錄;
4)持有 5%股權(quán)的主要股東凈資產(chǎn) 5000 萬以上;
5)取得基金從業(yè)資格人數(shù)達(dá)標(biāo) 15 人以上;
6)監(jiān)事董事高管人員具備相應(yīng)任職條件;
7)有符合要求的經(jīng)營場所和安全措施;
8)良好的治理結(jié)構(gòu)和制度
9)法律和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
5. 基金管理人需具備 3 年以上基金從業(yè)經(jīng)歷。
6. 2004 年 7 月 1 日《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國的基金的類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。
7. 股票型基金：80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票。
8. 債券型基金：80%以上的基金資產(chǎn)投資與債券。
9. 貨幣市場基金主要投資于：
1)現(xiàn)金;
2)1 年以內(nèi)(含 1 年)的銀行定期存款、大額存單;
3)剩余期限在 397 天以內(nèi)(包括 397 天)的債券;
4)期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的債券回購;
5)期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的央行票據(jù)等，
6)剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的資產(chǎn)支持證券。
10. 保本型基金：
1)一般保本型基金的保本期限在 3～5 年，期間不能贖回，保本期越長，投 資者承擔(dān)的機會成本也越高。
2)常見的保本比列介于 80%～100%之間。
11. 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)Exchange Traded Funds
1)ETF 份額的上市交易
• 上市首日的開盤參考價為千億工作日的基金份額凈值;
• 實行價格漲跌幅限制，設(shè)置為 10%，從上市首日開始實行;
• 買入申報數(shù)量為 100 份即其整倍數(shù)，不足 100 份的部分可以賣出;
• 基金申報價格最小變動價位為 0.001 元。
2)ETF 份額的申購、贖回
• 申購、贖回的基金份額需為為最小申購、贖回單位的整倍數(shù)。一般最小申購、贖回單位為 50 萬份或 100 萬份，基金管理人有權(quán)對其進(jìn)行更改， 并在更改前至少 3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會的信息披露媒體公告。
12. 上市型開放式基金(LOF)Listed Open-Ended Fund
1) LOF 在交易所的交易規(guī)則：
• 買入LOF 的申報數(shù)量應(yīng)為 200 份或其整倍數(shù)，申報價格最小變動單位為 0.001 元人民幣;
• 深交所對LOF 交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 10%，自上市首日執(zhí)行;
• 投資者T 日邁出基金份額后的資金 T+1 日即可到賬，而贖回資金至少T+2 日到賬。
2) LOF 的申購和贖回
• 采用“金額申購、份額贖回”原則，申購申報單位為 1 元，贖回申報單位為 1 分基金份額;
• T 日申購，T+1日開始可在深交所賣出或贖回;
• T 日買入的基金份額，T+1 日可在深交所賣出或贖回。
13. 基金業(yè)務(wù)登記流程
1)申購時間：T 日，投資者的申購和贖回申請信息，通過代銷網(wǎng)點傳到代銷總部，總部匯總后傳到注冊登記機構(gòu)。T+1 日，注冊登記機構(gòu)(基金公司-TA)根據(jù) T 日各代銷機構(gòu)的申請及 T 日的基金份額凈值統(tǒng)一確認(rèn)處理。
2)贖回時間：不同的渠道贖回到賬時間有差異。
14. 基金成立后，投資在開放日者購買基金的行為，公募基金最低申購金額 1000 元，私募基金申購起點一般為 100 萬，在基金成立之后購買基金需要支付申購費用。
15. 封閉式基金與開放式基金的期限差異。
1) 封閉式基金有一個固定的存續(xù)期。我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金期限應(yīng)該在 5 年以上，期滿后可申請延期，目前我國的封閉式基金存續(xù)期限一般為 15年。
2) 開放式基金一般無期限。
16. 基金參與證券交易所二級市場的交易與清算
1) 證券投資場內(nèi)交易市場(只在證券交易所內(nèi)，按一定時間，一定規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券形成的市場)收費標(biāo)準(zhǔn)：
• 傭金不高于交易額 3 ‰，不低于監(jiān)管費和手續(xù)費;
• 2008 年 9 月 19 日起，印花稅只對出讓方按照 1‰征收，受讓方不收。
17. 基金資產(chǎn)估值
1) 基金凈資產(chǎn)=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債
2) 基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額(基金份額精致是計算投資者申購/贖回基金份額的基礎(chǔ)，也是評價緊急投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一)
18. 公募基金認(rèn)申購費用：
19. 公募基金運營管理費用：
20. 基金主要當(dāng)事人的信息披露：
1) 向證監(jiān)會提交募集申請材料;
2) 基金合同生效次日在制定報刊登載生效公告;
3) 開放式基金合同生效后每 6 隔越結(jié)束之日起 45 日內(nèi)，更新的招募說明書公告，公告的 15 日前報送證監(jiān)會;
4) 你上市的要提交上市公告書和材料，上市前 3 個工作日公告;
5) 每周公告 1 次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
21. 基金運作信息披露：
1) 基金凈值公告披露實效性要求：
• 封閉式基金每周披露 1 次資產(chǎn)凈值和份額凈值;
• 開放式基金在放開申購和贖回前，每周 1 次，放開申購贖回后，披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。
2) 基金定期公告的相關(guān)規(guī)定
• 季度報告：季度結(jié)束 15 日內(nèi);
• 半年報告：上半年結(jié)束起 60 日內(nèi);
• 年度報告：每年結(jié)束起 90 日內(nèi)。
22. 世界第一只公認(rèn)的證券投資基金 ——“海外及殖民地政府信托”誕生在 1868 年的英國。
23. 1924 年 3 月 21 日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個開放式基金。
24. 1940 年美國的《投資公司法》和《投資顧問法》。
25. 1993 年 8 月，第一家投資基金——淄博基金在上海證券交易所掛牌上市。
26. 1997 年 11 月 14 日頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首部規(guī)范投資基金運作的行政法規(guī)。
27. 1998 年 3 月 27 日，我國最早發(fā)起設(shè)立兩只封閉式證券投資基金——“基金開元”和“基金金泰”。
28. 2001 年 9 月，我國第一只開放式基金——“華安創(chuàng)新”的誕生。
29. 2004 年 6 月 1 日《證券投資基金法》正式實施。
30. 2012 年 6 月 6 日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。
31. 1990 年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF 指數(shù)參與份額(TIPs)。
32. 2004 年年底，我國第一只 ETF——上證 50ETF 成立。
33. 1993 年，美國的第一只 ETF——標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證(SPDRs)誕生。
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