2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)習題
基金從業(yè)考試時間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來小編為大家?guī)砹?017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)習題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1. ( )作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。。
A. 政府
B. 金融機構
C. 中央銀行
D. 居民
【答案】B
【難度】一般
【解析】金融機構作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。
2. 下列關于管理層合規(guī)責任的說法，錯誤的是()。
A. 公平對待所有股東
B. 對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告
C. 不得將其經(jīng)營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員
D. 接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策
【答案】D
【難度】一般
【解析】經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責范圍內對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。
3. 基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報( )備案。
A. 基金業(yè)協(xié)會
B. 工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構
C. 中國證監(jiān)會
D. 證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【難度】一般
【解析】基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。
4. 下列關于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是( )。
A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回
B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)站進行
C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日
D. 基金管理公司在T+1日內對申請的有效性進行確認
【答案】D
【難度】一般
【解析】一般情況下，基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認。
5. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。
A. 固有財產(chǎn)
B. 基金資產(chǎn)
C. 風險準備金
D. 銀行貸款
【答案】C
【難度】一般
【解析】公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。
6. ()是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構。
A. 會員大會
B. 理事會
C. 董事會
D. 監(jiān)事會
【答案】B
【難度】一般
【解析】基金業(yè)協(xié)會設理事會，理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構。
7. 在控制活動方面，基金公司應當建立完善的( )。
A. 資產(chǎn)分離制度
B. 崗位分離制度
C. 重要業(yè)務部門和崗位的物理隔離
D. 以上說法都正確
【答案】D
【難度】一般
【解析】在控制活動方面，基金公司應當建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算。公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務部門和崗位應當進行物理隔離。
8. 在證券市場交易中，( )是市場存在的基礎。
A. 信息不對稱
B. 道德風險
C. 經(jīng)濟的發(fā)展
D. 價格預期
【答案】A
【難度】一般
【解析】在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎。
9. 基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內部控制中( )的重要性。
A. 控制環(huán)境
B. 內部監(jiān)控
C. 控制活動
D. 信息溝通
【答案】D
【難度】一般
【解析】基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內部控制中信息溝通的重要性。
10. 若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為( )份。
A. 99009.9
B. 99059.9
C. 990.1
D. 100000
【答案】B
【難度】一般
【解析】凈認購金額=認購金額÷(1+認購費率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);認購費用=認購金額-凈認購金額=100000-99009.90=990.10(元);認購份額=(凈認購金額+認購利息)÷基金份額面值=(99009.90+50)÷1=99059.90(份)。
11. 基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由( )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
A. 中央銀行或財政部
B. 中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
C. 中央銀行或證監(jiān)會
D. 中國證監(jiān)會或財政部
【答案】B
【難度】一般
【解析】基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。
12. 基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應當遵循的( )。
A. 客觀性原則
B. 全面性原則
C. 及時性原則
D. 投資人利益優(yōu)先原則
【答案】A
【難度】一般
【解析】客觀性原則，是指基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。
13. 基金銷售機構中必須取得基金從業(yè)資格的人員是()。
A. 基金研究分析人員
B. 從事基金理財業(yè)務咨詢的人員
C. 銷售機構的管理人員
D. 總部從事基金宣傳推介的人員
【答案】C
【難度】一般
【解析】基金銷售機構中負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得基金從業(yè)資格。
14. 基金募集期限自()起計算。
A. 基金份額發(fā)售前2天
B. 基金份額發(fā)售之日
C. 基金份額發(fā)售前1天
D. 基金份額發(fā)售第2天
【答案】B
【難度】一般
【解析】基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。
15. “四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。
A. 以政府監(jiān)管為核心
B. 以行業(yè)自律為紐帶
C. 以社會監(jiān)督為補充
D. 以科學技術為基礎
【答案】D
【難度】一般
【解析】“四位一體”的監(jiān)管格局包括以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監(jiān)督為補充。
16. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取的監(jiān)管措施不包括()。
A. 刑事處罰
B. 行政處罰
C. 限制交易
D. 調查取證
【答案】A
【難度】一般
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調查取證;③限制交易;④行政處罰。
17. 下列關于現(xiàn)金差額相關內容的說法，不正確的是()。
A. T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告
B. 現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正
C. T日投資者申購和贖回基金份額時，需按現(xiàn)金差額進行資金的清算交收
D. 投資者申購的現(xiàn)金差額為正，該投資者應根據(jù)其申購的基金份額支付相應的現(xiàn)金
【答案】B
【難度】一般
【解析】選項B，現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應根據(jù)其申購的基金份額支付相應的現(xiàn)金;如現(xiàn)金差額為負數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購的基金份額獲得相應的'現(xiàn)金。在投資者贖回時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應的現(xiàn)金;如現(xiàn)金差額為負數(shù)，則投資者應根據(jù)其贖回的基金份額支付相應的現(xiàn)金。
18. 關注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當是()履行的職責。
A. 合規(guī)管理部門
B. 督察長
C. 管理層
D. 監(jiān)事會
【答案】B
【難度】一般
【解析】關注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當是督察長履行的職責。
19. 下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關準則的是()。
A. 基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等
B. 立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
C. 公司章程以及企業(yè)的各種內部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信職業(yè)道德
D. 以上說法都正確
【答案】D
【難度】一般
【解析】基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關準則包括:①立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;②基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;③公司章程以及企業(yè)的各種內部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。
20. 根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以( )。
A. 兼任其他基金公司董事會成員
B. 兼任公司理事
C. 任免公司總經(jīng)理
D. 列席公司相關會議
【答案】D
【難度】一般
【解析】根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權,督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢査、評價、報告、建議職能。
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