2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題
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1、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的()，為巨額贖回。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[20%]
正確答案：C
答案解析：開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A、3個
B、6個
C、9個
D、12個
正確答案：B
答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
3、基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A、3名
B、20名
C、5名
D、10名
正確答案：D
答案解析：基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的'名稱、持有份額及占總份額的比例。
4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起()月內(nèi)進行基金募集。
A、3個
B、12個
C、6個
D、36個
正確答案：C
答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日6個月起內(nèi)進行基金募集。
5、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。
A、3個
B、12個
C、6個
D、24個
正確答案：C
答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)6個月在內(nèi)選任新基金托管人。
6、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A、3個
B、10個
C、5個
D、20個
正確答案：C
答案解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個工日起作人內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
7、連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。
A、3年
B、1年
C、2年
D、0.5年
正確答案：A
答案解析：中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
8、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時報告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
正確答案：A
答案解析：基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報。
9、()，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
A、[2014年12月15日]
B、[2014年12月5日]
C、[2013年12月15日]
D、[2014年10月15日]
正確答案：A
答案解析：2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
10、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實施。
A、[2013年6月1日]
B、[2013年12月28日]
C、[2012年6月1日]
D、[2012年12月28日]
正確答案：A
答案解析：2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。
11.基金銷售機構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的( )。
A.講座、推介會和座談會
B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用
C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用
D.“一對一”專人服務(wù)
12.( )需要基金監(jiān)管機構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料。
A.非現(xiàn)場檢查
B.日常檢查
C.現(xiàn)場檢查
D.年度檢查
13.與政府監(jiān)管機構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在( )的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管。
A.內(nèi)幕信息
B.法律法規(guī)
C.職業(yè)道德
D.執(zhí)業(yè)規(guī)范
14.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險的途徑不包括( )。
A.建立組織機制
B.運用管理方法
C.實施操作程序與控制措施
D.分散化投資
15.下列不屬于促銷策略的是( )。
A.派發(fā)各種宣傳資料
B.基金產(chǎn)品推介會
C.費率打折
D.設(shè)計費用優(yōu)惠政策
16.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到( )。
A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)
B.防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂
D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾
17.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的( )原則。
A.審慎性
B.全面性
C.適時性
D.合規(guī)性
18.( )不可以開立基金賬戶。
A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學(xué)生
C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
19.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括( )。
A.為客戶服務(wù)
B.對單位負(fù)責(zé)
C.為行業(yè)爭光
D.以上全部
20.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從( )中支付的客戶維護費總額。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.基金交易費用
D.基金運作費用
11-15 BCCDD16-20 BCBDA
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