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申請(qǐng)掛牌公司高管培訓(xùn)試題（含答案）
一、單選題(每題2分，共30題)
1.股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間段為?(D)
A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00
B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00
C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15
D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00
2.掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)(A)審議后后及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備并披露?
A 董事會(huì)
B 監(jiān)事會(huì)
C 股東大會(huì)
D 董事長(zhǎng)
3.以下哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的?(B)
A 掛牌公司應(yīng)股東大會(huì)召開(kāi)之后2個(gè)轉(zhuǎn)讓日之內(nèi)披露股東大會(huì)決議的公告
B 掛牌公司所有的董事會(huì)、股東大會(huì)決議均需要披露
C 掛牌公司所有的三會(huì)會(huì)議決議均需要向主辦券商報(bào)備
D 掛牌公司年度股東大會(huì)需要兩名律師見(jiàn)證
4.以下哪種情況需要披露臨時(shí)公告?(C)
A 對(duì)子公司投資1000萬(wàn)
B 公司股份限售
C 協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票成交價(jià)格較前收盤價(jià)格變動(dòng)幅度超過(guò)50%
D 協(xié)議轉(zhuǎn)讓下，掛牌公司股票當(dāng)日換手率超過(guò)10%
5.以下哪項(xiàng)不屬于必須披露的定期報(bào)告?(A)
A 季度報(bào)告
B 半年度報(bào)告
C 年度報(bào)告
D 臨時(shí)公告
6.臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)發(fā)布?(C)
A 董事長(zhǎng)
B 控股股東、實(shí)際控制人
C 董事會(huì)
D 股東大會(huì)
7.離職董監(jiān)高所持有的掛牌公司股份鎖定期限是(B)
A 3個(gè)月
B 6個(gè)月
C 9個(gè)月
D 12個(gè)月
8.以下哪些事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)?(C)
A 為公司關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保
B 購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品
C 股票發(fā)行
D 以上均需提交
9.掛牌公司采取何種股票轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)由(D )確定。
A.掛牌公司股東大會(huì)決議
B.掛牌公司主辦券商
C.掛牌公司董事會(huì)決議
D.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司
10.股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式，成交價(jià)以( A )為準(zhǔn)。
A.做市商申報(bào)價(jià)格
B.投資者申報(bào)價(jià)格
C.價(jià)格優(yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先
11.掛牌公司辦理新增股份登記時(shí)，對(duì)于公司董監(jiān)高認(rèn)購(gòu)的股份，應(yīng)如何申報(bào)? ( D
)
A、全部申報(bào)為無(wú)限售條件流通股
B、25%股份申報(bào)為高管鎖定股，75%股份申報(bào)為無(wú)限售條件流通股
C、全部申報(bào)為高管鎖定股
D、25%股份申報(bào)為無(wú)限售條件流通股，75%股份申報(bào)為高管鎖定股
12.新增股份登記涉及做市商持股的，做市商股份應(yīng)托管至哪類托管單元?(C )
A、自營(yíng)類托管單元
B、經(jīng)紀(jì)類托管單元
C、做市類托管單元
D、其他類托管單元
13.因高管離任對(duì)其股份進(jìn)行限售的，限售后的股份性質(zhì)為?( C )
A. 00-無(wú)限售條件流通股
B.01-掛牌后個(gè)人類限售股
C. 04-高管鎖定股
D. 05-掛牌前個(gè)人類限售股
14.中國(guó)結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)(BPM系統(tǒng))定期推送持有人名冊(cè)的頻率為?(B)
A、每月一次，月末推送
B、每月兩次，月初和月中
C、每月一次，月初推送
D、每月一次，月中推送
15.以下哪種情形一定不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的要求(A)
A、最近一期末凈資產(chǎn)為負(fù)數(shù)
B、研發(fā)導(dǎo)致的持續(xù)虧損
C、被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的審計(jì)報(bào)告
D、資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%但不足100%
16.以下哪項(xiàng)為新三板的掛牌條件( D)
A、公司必須主營(yíng)一種業(yè)務(wù)
B、不能存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
C、實(shí)際控制人不得發(fā)生變更
D、出資真實(shí)
17.以下哪種情形不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方占用(D)
A、控股股東無(wú)償使用公司房屋建筑物
B、實(shí)際控制人借用公司資金未歸還
C、公司向股東超額分配股利且未歸還
D、公司向關(guān)聯(lián)方銷售商品形成的應(yīng)收賬款
18.以下哪種收入確認(rèn)方法符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求(C )
A、公司銷售商品，以收款作為收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)
B、公司銷售商品，以開(kāi)票作為收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)
C、公司銷售商品，以產(chǎn)品送達(dá)、客戶簽收作為風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬轉(zhuǎn)移時(shí)點(diǎn)確認(rèn)收入
D、公司銷售商品的同時(shí)提供安裝服務(wù)，以產(chǎn)品送達(dá)、客戶簽收作為風(fēng)險(xiǎn)與報(bào)酬轉(zhuǎn)移時(shí)點(diǎn)確認(rèn)收入
19.以下哪項(xiàng)不屬于關(guān)聯(lián)方(D )
A、申請(qǐng)掛牌公司的子公司
B、申請(qǐng)掛牌公司實(shí)際控制人控制下的其他公司
C、申請(qǐng)掛牌公司的參股公司
D、申請(qǐng)掛牌公司參股公司的其他股東
20.根據(jù)最新修訂的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》規(guī)定，除股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形外，其他境內(nèi)股東均應(yīng)于(A)，完成開(kāi)立證券賬戶的工作。
A、申請(qǐng)掛牌公司向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前;
B、申請(qǐng)材料掛牌審查期間;
C、取得同意掛牌的函之后;
D、首次信息披露之后。
21.根據(jù)最新修訂的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》規(guī)定，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在(B)，無(wú)論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形，均需向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交股票初始登記申請(qǐng)表。
A、向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件時(shí);
B、審查期間對(duì)第一次反饋意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)時(shí);
C、首次信息披露之后;
D、取得同意掛牌的函之后。
22.下面不屬于掛牌前首次信息披露文件的是(D)。
A、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書;
B、財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;
C、法律意見(jiàn)書;
D、主辦券商盡職調(diào)查報(bào)告。
23.如果T日為掛牌日，掛牌前二次信息披露的日期為( B)。
A、T日;
B、T-1日;
C、T+1日;
D、T-2日。
24.公司以下哪種情形不符合股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)?(C)
A、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。
B、報(bào)告期內(nèi)曾在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓。
C、36個(gè)月前未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，不屬于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實(shí)施前形成的股東超200人的股份有限公司情形。
D、按照《公司法》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》的有關(guān)規(guī)定作股票限售安排。
25.對(duì)業(yè)務(wù)收入占申請(qǐng)掛牌公司(B)以上的子公司，應(yīng)當(dāng)按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書內(nèi)容與格式指引》第二章第二節(jié)公司業(yè)務(wù)的要求披露相關(guān)業(yè)務(wù)情況。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
26.若公司為重污染行業(yè)企業(yè)，以下那一項(xiàng)不是公司申請(qǐng)掛牌必須辦理的：(C)
A、根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)辦理的排污許可證
B、應(yīng)辦理的已建項(xiàng)目的環(huán)評(píng)批復(fù)、驗(yàn)收及配置污染處理設(shè)施
C、按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)公開(kāi)披露環(huán)境信息的，履行相應(yīng)披露義務(wù)。
D、環(huán)保部門的無(wú)違規(guī)證明
27.關(guān)于申請(qǐng)掛牌公司掛牌同時(shí)進(jìn)行股票發(fā)行的，以下不屬于必須披露事項(xiàng)的是：(C)
A、應(yīng)披露擬發(fā)行股數(shù)、發(fā)行對(duì)象或范圍、發(fā)行價(jià)格或區(qū)間、預(yù)計(jì)募集資金金額。
B、在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書“公司財(cái)務(wù)”后增加“股票發(fā)行”章節(jié)。
C、應(yīng)詳細(xì)披露募集資金投向、募投項(xiàng)目情況及其合法合規(guī)性。
D、應(yīng)充分披露發(fā)行前后股本結(jié)構(gòu)、股東人數(shù)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、公司控制權(quán)、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股的變動(dòng)情況。
28.掛牌公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的情形，下述第(B)項(xiàng)的說(shuō)法是正確的?
A.可授權(quán)董事會(huì)決議
B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議
C.可授權(quán)總經(jīng)理決定
D.無(wú)須履行三會(huì)決議程序
29.以下哪項(xiàng)內(nèi)容屬于董事會(huì)在公司治理過(guò)程中發(fā)揮的作用?(B)
A.對(duì)公司的治理系統(tǒng)開(kāi)展定期評(píng)價(jià)
B.監(jiān)督公司治理系統(tǒng)的建立、事實(shí)和評(píng)價(jià)
C.審批運(yùn)營(yíng)目標(biāo)和目的
D.獲取關(guān)于公司治理系統(tǒng)成效的保證
30.以下哪項(xiàng)不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)非上市公眾公司公司治理層面的要求?(C)
A.公眾公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部管理，按照相關(guān)規(guī)定建立會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)可靠及行為合法合規(guī)。
B.公眾公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、公允，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。
C.公眾公司實(shí)施并購(gòu)重組的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行公告義務(wù)，并及時(shí)準(zhǔn)確地向公眾公司通報(bào)有關(guān)信息，配合公眾公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行披露。
D.公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，重組的相關(guān)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰、定價(jià)公允，重組后的公眾公司治理機(jī)制健全，不得損害公眾公司和股東的合法權(quán)益。
二、多選題(每題4分，共5題)(多選、錯(cuò)選0分，漏選2分)
1.關(guān)于公司治理機(jī)制，以下屬于必須披露事項(xiàng)的是：(BC)
A、最近兩年內(nèi)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的建立健全及運(yùn)行情況，以及董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的評(píng)估結(jié)果。
B、公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)方面的分開(kāi)情況。
C、為防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的行為發(fā)生所采取的具體安排。
D、控股股東、實(shí)際控制人為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)采取的措施及做出的承諾。
2. 掛牌前首次信息披露文件包括(ABCD )：
A、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書;
B、財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;
C、法律意見(jiàn)書;
D、公司章程;
3.以下哪些情形不符合財(cái)務(wù)規(guī)范性要求(ABCD)
A、財(cái)務(wù)部門僅有1人
B、存在現(xiàn)金坐支
C、控股股東占用資金
D、個(gè)人卡收款
4. 公眾公司重大資產(chǎn)重組可以使用下列哪些支付手段購(gòu)買資產(chǎn)?(ABCD)
A現(xiàn)金
B 股份
C 可轉(zhuǎn)換債券
D 優(yōu)先股
5. 以下哪些主體可以參與掛牌公司股票發(fā)行?(ABCD)
A 公司股東
B 公司核心員工
C 集合信托計(jì)劃.銀行理財(cái)產(chǎn)品
D 公司的董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員
三、判斷題(每題2分，共10題)
1、申請(qǐng)掛牌公司可按照客戶要求對(duì)來(lái)自于報(bào)告期內(nèi)前五大客戶的收入不予披露，無(wú)須提交相關(guān)申請(qǐng)。(×)
2、股東所持股份的限售安排屬于申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)該披露的內(nèi)容，但是股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾可以不予披露。(Ö)
3、掛牌公司應(yīng)當(dāng)建立兼顧公司特點(diǎn)和公司治理機(jī)制基本要求的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)制度，明晰職責(zé)和議事規(guī)則。(Ö)
4、掛牌公司不可以與推薦掛牌時(shí)的主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。(×)
5、掛牌公司可以實(shí)施股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、并購(gòu)行為，可以發(fā)行優(yōu)先股、發(fā)行中小企業(yè)私募債券。(Ö)
6、掛牌公司認(rèn)定核心員工每次最多不得超過(guò)35人。(×)
7、掛牌公司可以向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請(qǐng)變更證券簡(jiǎn)稱、證券代碼。(X)
8、因召開(kāi)股東大會(huì)查詢名冊(cè)的，如果T日為股東大會(huì)召開(kāi)日，股東名冊(cè)的截止交收日(即股權(quán)登記日)最好定于T-7日至T-3日間。(Ö)
9、對(duì)于近一年內(nèi)發(fā)生權(quán)益分派的掛牌公司，中國(guó)結(jié)算發(fā)行人業(yè)務(wù)平臺(tái)(BPM系統(tǒng))會(huì)于每月月初第三個(gè)工作日自動(dòng)推送上月股息紅利差別化征稅明細(xì)報(bào)表。(Ö)
10、根據(jù)《公司法》規(guī)定，掛牌公司董監(jiān)高在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有的本公司股份總數(shù)的50%。(×)
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