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期貨從業(yè)《法律法規(guī)》2017考點(diǎn)：投資咨詢業(yè)務(wù)
導(dǎo)語：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，通過電視、電臺(tái)、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營(yíng)銷手段，面向不特定投資者招攬會(huì)員或成員，提供證券投資信息、分析、預(yù)測(cè)或者咨詢意見等專業(yè)服務(wù)。
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
【考點(diǎn)一】總則
本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：
(一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù);
(二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù);
(三)為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù);
(四)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。
【考點(diǎn)二】公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元;
(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;
(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;
(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：
(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;
(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;
(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;
(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明;
(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;
(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;
(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;
(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、
(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見書;
(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
【考點(diǎn)三】業(yè)務(wù)規(guī)則
期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。
期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。
期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為：
(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);
(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);
(三)利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;
(四)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;
(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。
期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
【考點(diǎn)四】防范利益沖突
期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。
【考點(diǎn)五】監(jiān)督管理和法律責(zé)任
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。
【期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：投資咨詢業(yè)務(wù)】相關(guān)文章：
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