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2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識題
導(dǎo)語：期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)試題，需要學(xué)習(xí)的小伙伴們一起來看看吧。
選擇題
1.交易所可采用()的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。[2010年9月真題]
A.征購
B.注銷標(biāo)準(zhǔn)倉單
C.競賣
D.取消期貨交易資格
【參考答案】AC
【答案解析】交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任，對不履行交割責(zé)任的，交易所有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。交易所對違約會員還可處以支付違約金、賠償金等處罰。
2.標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成包括()等環(huán)節(jié)。[2010年6月真題]
A.交易所注冊
B.驗(yàn)收
C.商品入庫
D.指定交割倉庫簽發(fā)
【參考答案】ABCD
【答案解析】在期貨交易實(shí)物交割中，買賣雙方不直接交收實(shí)物商品，而是交收代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉單，它是由交易所統(tǒng)一制定，由交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。在實(shí)踐中，標(biāo)準(zhǔn)倉單有不同形式，一般標(biāo)準(zhǔn)倉單主要指倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單，其生成包括交割預(yù)報(bào)、商品入庫、驗(yàn)收、指定交割倉庫簽發(fā)及
交易所注冊等環(huán)節(jié)。
3.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，還要考慮()。[2010年5月真題]
A.異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升貼水
B.交割雙方的持倉時(shí)間
C.不同等級商品質(zhì)量升貼水
D.交割雙方的持倉盈虧水平
【參考答案】AC
【答案解析】交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，再加上不同等級商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升貼水。
4.在我國，交割結(jié)算價(jià)為期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)的期貨品種有()期貨。[2010年5月真題]
A.聚乙烯
B.鋅
C.天然橡膠
D.黃金
【參考答案】BC
【答案解析】A項(xiàng)聚乙烯釆用集中交割，其交割結(jié)算價(jià)是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價(jià)格的加權(quán)平均價(jià);D項(xiàng)黃金期貨的交割結(jié)算價(jià)為該合約最后5個有成交交易日的成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。
5.期貨買賣雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的情形包括()。[2010年3月真題]
A.買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定
B.在期貨市場上，同一品種相同交割月份反向持倉的雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
C.在期貨市場上，同一品種相同交割月份反向持倉的雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
D.在期貨市場上，持有同一品種不同月份合約的雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)
【參考答案】ABC
【答案解析】買賣雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)有兩種情況：①在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn);②買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向，并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定。雙方可以先在期貨市場上選擇與遠(yuǎn)期交收貨物最近的合約月份建倉，建倉量和遠(yuǎn)期貨物量相當(dāng)，建倉時(shí)機(jī)和價(jià)格分別由雙方根據(jù)市況自行決定，到希望交收貨的時(shí)候，進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)倉單的期轉(zhuǎn)現(xiàn)。
6.實(shí)物交割中的賣方違約時(shí)，若買方選擇繼續(xù)交割，則()。[2009年11月真題]
A.交易所發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單征購公告，并組織征購
B.交易所發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單競賣公告，并組織競賣
C.賣方承擔(dān)因征購產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用
D.買方承擔(dān)因競賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用
【參考答案】AC
【答案解析】根據(jù)規(guī)定，實(shí)物交割時(shí)賣方違約，買方可作如下的一項(xiàng)選擇：①終止交割，交易所退還買方貨款;②繼續(xù)交割，交易所發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單征購公告，并組織征購。征購成功，交易所支付給買方標(biāo)準(zhǔn)倉單;征購失敗，賣方支付給買方違約部分合約價(jià)值一定比例的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔(dān)因征購產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。BD兩項(xiàng)是買方違約時(shí)，賣方選擇繼續(xù)交割的做法。
7.標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于()。[2009年9月真題]
A.交割
B.轉(zhuǎn)讓
C.提貨
D.質(zhì)押
【參考答案】ABCD
【答案解析】標(biāo)準(zhǔn)倉單是指由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。
8.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程包括()等環(huán)節(jié)。[2009年9月真題]
A.交易雙方商定價(jià)格B*尋找交易對手
C.交易所核準(zhǔn)
D.向交易所提出申請
【參考答案】ABCD
【答案解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的流程包括：①尋找交易對手;②交易琢方商定價(jià)格，即平倉價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)格;③向交易所提出申請;④交易所核準(zhǔn);⑤辦理手續(xù);⑥納稅。
9.關(guān)于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，表述正確的有()。[2009年9月真題]
A.用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮節(jié)省的交割費(fèi)用、倉儲費(fèi)和利息，以及貨物的品級差價(jià)
B.用標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮倉單提前交收所節(jié)省的利息和儲存等費(fèi)用
C.買賣雙方要確定交收貨物和期貨交割標(biāo)準(zhǔn)品級之間的'價(jià)差
D.商定平倉價(jià)和交貨價(jià)的差額一般要小于節(jié)省的所有費(fèi)用總和
【參考答案】ABCD
【答案解析】用標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)?，要考慮倉單提前交收所節(jié)省的利息和儲存等費(fèi)用;用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮節(jié)省的交割費(fèi)用、倉儲費(fèi)和利息以及貨物的品級差價(jià)。買賣雙方要先看現(xiàn)貨，確定交收貨物和期貨交割標(biāo)準(zhǔn)品級之間的價(jià)差。商定平倉價(jià)和交貨價(jià)的差額一般要小于節(jié)省的上述費(fèi)用總和，這樣期轉(zhuǎn)現(xiàn)對雙方都有利。
10.在我國期貨市場中，關(guān)于實(shí)物交割的說法正確的是()。[2009年9月真題]
A.在實(shí)踐中，可以有不同形式的標(biāo)準(zhǔn)倉單
B.標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交割倉庫注冊后生效
C.標(biāo)準(zhǔn)倉單是指由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證
D.在實(shí)物交割的具體實(shí)施中，買賣雙方并不是直接進(jìn)行實(shí)物商品的交收，而是交收代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉單
【參考答案】ACD
【答案解析】B項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。
判斷題
1.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。( )
2.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。( )
3.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的`措施加以應(yīng)對。( )
4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任：( )
5.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。( )
6.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。( )
7.期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。( )
8.未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。( )
9.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。( )
10.期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。( )
答案解析
1.【答案】B
【解析】期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
2.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的`，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。
3.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。
4.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
5.【答案】B
【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團(tuán)體法人，以自己的全部財(cái)產(chǎn)對外獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時(shí)停止交易;(五)采取其他緊急措施。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
8.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司的審批權(quán)在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所不具有審批權(quán)。
9.【答案】B
【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
10.【答案】B
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
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