- 相關(guān)推薦
期貨從業(yè)考點：公司營業(yè)資格和人員從業(yè)資格
導(dǎo)語：在期貨從業(yè)資格考試中，公司營業(yè)資格和人員從業(yè)資格的內(nèi)容你知道多少?下面是百分網(wǎng)小編整理的輔導(dǎo)資料，需要學習的小伙伴們一起來看看吧。
第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢營業(yè)，理當具備下列前提:
(一)注冊成本不低于人平易近幣1億元，且凈成本不低于人平易近幣8000萬元;
(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)合適監(jiān)管要求;
(三)具有3年以上期貨從業(yè)履歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級打點人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)履歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的營業(yè)人員不少于5名，且前述高級打點人員和營業(yè)人員比來3年內(nèi)無不良誠信記實，未受到行政、刑事賞罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)發(fā)芽拜訪的氣象;
(四)具有完整的期貨投資咨詢營業(yè)打點軌制;
(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事賞罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)發(fā)芽拜訪的氣象;
(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機組成納《期貨生意打點條例》第五十九條第二款、第六十條劃定的監(jiān)管法子的氣象;
(七)中國證監(jiān)會按照謹嚴監(jiān)管原則劃定的其他前提。
第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢營業(yè)資格，理當提交下列申請材料:
(一)期貨投資咨詢營業(yè)資格申請書;
(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢營業(yè)的抉擇文件;
(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表;
(四)期貨投資咨詢營業(yè)打點軌制文本，內(nèi)容搜羅部門和人員打點、營業(yè)操作、合規(guī)搜檢、客戶回訪與投訴等;
(五)比來3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情形聲名;
(六)擬從事期貨投資咨詢營業(yè)的高級打點人員和營業(yè)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證實，以及公司出具的誠信合規(guī)證實材料;
(七)加蓋公司公章的《企業(yè)監(jiān)犯營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨營業(yè)許可證》復(fù)印件;
(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)營業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財政陳述;申請日不才半年的，還理當供給經(jīng)審計的半年度財政陳述;
(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否合適本法子第六條第(三)、(五)項劃定的前提，以及股東會抉擇是否正當出具的法令定見書;
(十)中國證監(jiān)會劃定的其他材料。
第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢營業(yè)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出核準或者不予核準的抉擇。
第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢營業(yè)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常打點等相關(guān)工作，相關(guān)自律打點法子由中國期貨業(yè)協(xié)會擬定。
【期貨從業(yè)考點：公司營業(yè)資格和人員從業(yè)資格】相關(guān)文章：
期貨從業(yè)資格考點：期指股票08-30
期貨從業(yè)資格考試重要考點05-31
期貨從業(yè)資格考試考點：下單09-07