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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》要點(diǎn)復(fù)習(xí)
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《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金職業(yè)道德修養(yǎng)
一、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義
修養(yǎng)是指一個人的素質(zhì)經(jīng)過長期的學(xué)習(xí)、鍛煉或改造所達(dá)到的一定結(jié)果和水平。職業(yè)道德修養(yǎng)是一種自律行為，關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力。任何一個從業(yè)人員職業(yè)道德素質(zhì)的提高，一方面靠他律，即社會的培養(yǎng)和組織的教育;另一方面就取決于自己的主觀努力，即自我修養(yǎng)。兩個方面缺一不可，而且后者更加重要。
基金職業(yè)道德修養(yǎng)，是指基金從業(yè)人員通過主動自覺的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界。
二、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法
1.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念。
任何一種社會職業(yè)，都有其存在的社會價值和道德價值，提高對其所從事職業(yè)的社會價值和道德價值的認(rèn)知，是正確樹立職業(yè)道德觀念的前提。任何一個基金從業(yè)人員，如果對基金職業(yè)的社會價值和道德價值缺乏正確的認(rèn)識，不了解基金職業(yè)所擔(dān)負(fù)的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任，就不可能真正熱愛自己的職業(yè)，就不會有職業(yè)使命感和責(zé)任感，也就不會有自覺遵守職業(yè)道德的內(nèi)在動因。
道德是以善與惡、是與非、正與邪等對立范疇作為評價標(biāo)準(zhǔn)的，而職業(yè)道德是社會基本道德在特定職業(yè)中的反映，因此，科學(xué)的世界觀、人生觀和價值觀是正確樹立職業(yè)道德觀念的基礎(chǔ)。一個人沒有確立科學(xué)的世界觀、人生觀和價值觀，就不可能樹立正確的職業(yè)道德觀念。
2.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容，基金職業(yè)道德修養(yǎng)不能脫離基金職業(yè)道德規(guī)范，一定是針對基金職業(yè)道德規(guī)范的自我教育、自我改造和自我完善。只有深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的基本含義、社會意義和具體要求，準(zhǔn)確把握和領(lǐng)悟其精髓，才能在執(zhí)業(yè)活動中自覺自愿地遵守基金職業(yè)道德規(guī)范。
基金職業(yè)道德修養(yǎng)，一方面要自我學(xué)習(xí)基金職業(yè)道德規(guī)范，另一方面要主動接受基金職業(yè)道德教育。內(nèi)在的學(xué)習(xí)需求與外在的教育灌輸相結(jié)合，有利于基金從業(yè)人員更快速、更準(zhǔn)確地把握和領(lǐng)悟基金職業(yè)道德規(guī)范的精神實(shí)質(zhì)，可以起到事半功倍的效果。
3.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德。積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑。
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，在基金執(zhí)業(yè)活動中踐行職業(yè)道德，以基金職業(yè)道德來指導(dǎo)自己的職業(yè)判斷和約束自己的執(zhí)業(yè)行為，不斷地自我改造、自我完善，并通過外在的評價強(qiáng)化自己的職業(yè)道德觀念，通過反復(fù)的實(shí)踐一修正一再實(shí)踐的過程，養(yǎng)成良好的職業(yè)道德習(xí)慣。
基金從業(yè)人員在實(shí)踐中，還應(yīng)當(dāng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)。榜樣的力量是無窮的，可以給人以巨大的感染力和影響力。向職業(yè)道德的榜樣學(xué)習(xí)，有利于基金從業(yè)人員的職業(yè)道德修養(yǎng)在潛移默化中達(dá)到更高的境界。
《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：基金職業(yè)道德教育的途徑
基金職業(yè)道德教育的途徑
基金職業(yè)道德教育的途徑多種多樣，主要有以下幾種：
一、崗前職業(yè)道德教育
崗前教育，是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前，對其所進(jìn)行的入職必備知識和職業(yè)道德的教育。崗前教育主要是通過職業(yè)資格考試來督促完成的。其中，基金職業(yè)道德教育需要完成三個方面目標(biāo)：
1.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容;
2.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險;
3.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念。
崗前教育，可以使得基金從業(yè)人員在上崗之前就熟悉職業(yè)道德的要求，為其就職以后愛崗敬業(yè)、秉持正確的職業(yè)價值觀而從事職業(yè)活動奠定良好的基礎(chǔ)。
二、崗位職業(yè)道德教育
崗位教育，是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。崗位教育主要是通過在職培訓(xùn)的方式來完成。
基金機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視崗位職業(yè)道德教育，通過采取各種各樣的教育形式，不斷提升從業(yè)人員的職業(yè)道德素質(zhì)，保證繼續(xù)教育的實(shí)效性。同時，在機(jī)構(gòu)內(nèi)應(yīng)當(dāng)營造嚴(yán)格遵守職業(yè)道德的文化氛圍，并建立有效的職業(yè)道德建設(shè)機(jī)制，把職業(yè)道德與工作實(shí)踐結(jié)合起來，以職業(yè)道德建設(shè)促進(jìn)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)量和數(shù)量的提升。例如：采用豐富多彩的方式宣傳職業(yè)道德;設(shè)立職業(yè)道德表彰制度，樹立遵守職業(yè)道德模范典型;建立職業(yè)道德與評聘制度相結(jié)合的機(jī)制，等等。
三、基金業(yè)協(xié)會的自律
基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)的自律性組織，是聯(lián)系政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與會員的紐帶。如果說政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是在法律法規(guī)的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進(jìn)行監(jiān)管，那么，基金業(yè)協(xié)會就應(yīng)該更側(cè)重在職業(yè)道德的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進(jìn)行監(jiān)管。因此，從監(jiān)管職責(zé)分工的角度來看，基金業(yè)協(xié)會在基金職業(yè)道德建設(shè)方面應(yīng)該發(fā)揮更為重要的作用。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中是否遵循職業(yè)道德，直接涉及投資者和基金機(jī)構(gòu)的利益，也涉及整個基金行業(yè)的社會形象，而基金行業(yè)形象又會對基金行業(yè)的存在和發(fā)展產(chǎn)生長遠(yuǎn)的影響。因此，無論是從基金機(jī)構(gòu)的整體和長遠(yuǎn)利益出發(fā)，還是從基金行業(yè)健康發(fā)展的角度考慮，基金業(yè)協(xié)會都應(yīng)該在基金職業(yè)道德建設(shè)方面有所作為。
基金職業(yè)道德不同于基金監(jiān)管法律法規(guī)，其實(shí)施主要依賴于基金從業(yè)人員的自律。因此，基金職業(yè)道德教育就顯得尤為重要，是基金職業(yè)道德得以實(shí)施的重要保障。基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效的措施，加強(qiáng)基金職業(yè)道德教育。一方面要制定完備的基金職業(yè)道德規(guī)范，宣傳并組織基金從業(yè)人員學(xué)習(xí)和領(lǐng)會職業(yè)道德規(guī)范;另一方面，還應(yīng)建立必要的職業(yè)道德獎懲機(jī)制，促進(jìn)和保證基金職業(yè)道德的實(shí)施。例如，建立專門的職業(yè)道德檢查和獎懲機(jī)構(gòu)，建立基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案等。
四、樹立基金職業(yè)道德典型
基金職業(yè)道德教育要與基金市場以及基金實(shí)踐活動的環(huán)境結(jié)合起來，既要有正面事例的引導(dǎo)，也要有反面案例的警示，堅持宣傳正面典型與剖析反面典型相結(jié)合。通過對違反基金職業(yè)道德行為和違反基金法律行為典型案例的展示和分析，警示基金從業(yè)人員增強(qiáng)法律意識和職業(yè)道德觀念，嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范，做到自重、自治、自警和自律。
五、社會各界持續(xù)監(jiān)督
基金職業(yè)道德教育是基金職業(yè)道德建設(shè)的一個重要方面�；鹇殬I(yè)道德建設(shè)，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及基金行業(yè)各相關(guān)主體的利益，也關(guān)系到社會公共利益。因此，社會各界應(yīng)當(dāng)齊抓共管，共同抓好基金職業(yè)道德教育工作。社會各界的監(jiān)督，不僅是對基金職業(yè)道德教育成果的檢驗環(huán)節(jié)，監(jiān)督本身也是教育的有效組成部分。
基金市場投資者是基金職業(yè)道德最直接的受益者或受害者，對于基金職業(yè)道德有著切身的感受，因此，投資者實(shí)施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。要使投資者監(jiān)督真正發(fā)揮教育作用，需要基金行業(yè)自律組織和各個基金機(jī)構(gòu)為投資者的監(jiān)督意見設(shè)置一個順達(dá)的通道，并對投資者的監(jiān)督和舉報行為給予激勵。
各種新聞媒體、網(wǎng)站也可以在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮積極作用。其作用一方面是對基金職業(yè)道德的宣傳，另一方面是對基金職業(yè)道德實(shí)施情況的輿論監(jiān)督。
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