2015年證券從業(yè)《證券交易》模擬測(cè)試題
1、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶(hù)由( )集中統(tǒng)一管理。
A.證券交易
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券公司
2、證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )內(nèi)向中報(bào)證券交易所備案。
A.2個(gè)交易日
B.3個(gè)交易日
C.4個(gè)交易日
D.5個(gè)交易日
3、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程通常稱(chēng)為( )。
A.復(fù)合托管
B.雙重托管
C.指定托管
D.轉(zhuǎn)托管
4、在上海證券交易所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的( )。
A.0.5‰
B.1‰
C.2‰
D.3‰
5、 在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做處理( )。
A.買(mǎi)入
B.賣(mài)出
C.平倉(cāng)
D.報(bào)單
6、折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及( )，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
A.市場(chǎng)利率
B.市場(chǎng)價(jià)格
C.風(fēng)險(xiǎn)
D.面值
7、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括( )。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.電報(bào)報(bào)價(jià)
C.書(shū)面報(bào)價(jià)
D.電腦報(bào)價(jià)
8、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫(xiě)委托單和( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商受理委托
B.證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號(hào).
C.簽訂投資協(xié)議書(shū)
D.提交證券交易意向書(shū)
9、我們證券交易所規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托( )。
A.當(dāng)日有效
B.永久有效
C.當(dāng)周有效
D.即時(shí)有效
10、下列說(shuō)法中，不符合證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的是( )。
A.選擇交易對(duì)手的自主性
B.選擇交易品種的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易價(jià)格的自主性
11、清算與交收的關(guān)系是( )。
A.清算在交收之前
B.清算在交收之后
C.清算與交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D.清算與交收同步
12、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因向客戶(hù)承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D.因?qū)⒖蛻?hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
13、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由( )確定并向市場(chǎng)公布。
A.證券公司
B.國(guó)務(wù)院
C.財(cái)政部
D.證券交易所
14、根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對(duì)( )的稅率征收的稅。
A.賣(mài)方
B.買(mǎi)方
C.賣(mài)方和買(mǎi)方共擔(dān)
D.賣(mài)方和買(mǎi)方分別擔(dān)當(dāng)
15、某證券營(yíng)業(yè)部支付場(chǎng)地租金需要500萬(wàn)元，設(shè)備購(gòu)置需要300萬(wàn)元，席位費(fèi)需要50萬(wàn)元，則上級(jí)公司撥人的營(yíng)運(yùn)資金符合要求的金額是( )o
A.500萬(wàn)元
B.550萬(wàn)元
C.800萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
16、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)@些工作由( )負(fù)責(zé)辦理。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券清算機(jī)構(gòu)
D.股份轉(zhuǎn)讓公司
17、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
18、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)( )代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A.交易清算系統(tǒng)
B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司
D.各銀行
19、從( )起，上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行指定交易制度。
A.1998年4月1日
B.1995年9月1日
C.2000年8月1日
D.1992年12月1日
20、證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。
A.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
21、在我國(guó)，證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A.3%
B.3‰
C.3.5‰
D.3.5%
22、國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
23、開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為( )。
A.100元
B.1元
C.1000元
D.10000元
24、無(wú)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能收到的處罰不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒(méi)收非法所得
D.罰款
25、( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
【證券從業(yè)《證券交易》模擬測(cè)試題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題10-23
2016證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題05-25
證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題09-17
2016證券從業(yè)資格《證券交易》測(cè)試題11-05