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2015年5月證券從業(yè)《證券交易》沖刺試題及答案
單選題:
1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易,下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出
B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出
C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的,可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券
D.交易申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶(hù)內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,( )負(fù)責(zé)保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A.時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
5. 客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí),向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶(hù)信用證券帳戶(hù)
D.融資融券擔(dān)保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為( )。
A.0
B.成交金額的1.5‰
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。
A.客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)
B.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)
C.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券數(shù)量
D.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定,首次上市股票上市首日,其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其( )。
A.發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
B.主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)
D.集合競(jìng)價(jià)
9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司披露定期報(bào)告,臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A.11:00
B.10:30
C.13:00
D.10:00
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,在其接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型中,對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。
A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格,如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的,則依次成交,否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。
B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格,如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交,未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。
C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格,與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交,未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查,對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷(xiāo)證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證
B.暫停從事證券業(yè)務(wù)
C.記過(guò)
D.罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
14. 以下尚未公開(kāi)的信息中,( )不屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
15. 在國(guó)外,新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式,也可以稱(chēng)為( )。
A.分銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B.包銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
C.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
16. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( ),最長(zhǎng)為( )。
A.7天 4個(gè)月
B.1天 4個(gè)月
C.1天 1年
D.7天 1年
17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限( )。
A.不含首次交收日,不含到期交收日
B.不含首次交收日,含到期交收日
C.含首次交收日,不含到期交收日
18. D.含首次交收日,含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí),深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的,在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股
B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
19. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證,在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。
A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)
B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)
C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)
D.權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定,證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。
A.正常交易日15:00-15:30
B.正常交易日13:00-15:00
C.正常交易日14:57-15:00
D.正常交易日15:00-15:15
參考答案:
1. B
當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣(mài)出。
2. B
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。
3. A
證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先,客戶(hù)優(yōu)先。
4. D
以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。
5. C
客戶(hù)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括:融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、融資融券擔(dān)保品證明、客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶(hù)征信所需的相關(guān)材料。
6. A
目前我國(guó)基金交易免收過(guò)戶(hù)費(fèi)。
7. A
客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。
8. C
上海證券交易所規(guī)定,首次上市證券上市首日,其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。
9. B
臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。
10. C
對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。
11. A
滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。
12. C
中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過(guò)。
13. D
1990年12月19日和1991年7月3日,上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。
14. C
1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
15. D
新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式,也稱(chēng)“招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式”。
16. C
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天,最長(zhǎng)為1年。
17. C
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù),以天為單位,含首次交收日,不含到期交收日。
18. C
因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
19. C
中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證,在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。
20. A
大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15:00-15:30
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