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2015年6月證券從業(yè)《投資基金》押題試卷及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.在我國，( )約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。.
A.基念份額上市交易公告書
B.基金成立公告
C.基金合同
D.招募說明書
2.基金銷售機(jī)構(gòu)是受( )委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。
A.基金托管人
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.基金機(jī)構(gòu)投資者
D.基金管理公司
3.證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國家是( )。
A.日本
B.中國
C.美國
D.歐洲
4.中國基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。
A.審批制
B.申報(bào)制 C核準(zhǔn)制
D.注冊制
5.債券基金主要以( )為投資對象。
A.股票
B.債券
C.貨幣市場工具
D.其他證券投資基金
二、多項(xiàng)選擇題
1.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。
A.注冊登記機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.基金評級公司
2.1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問題主要表現(xiàn)為( )。
A.不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門
B.受當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律
C.關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題
D.深受房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高
3.根據(jù)基金運(yùn)作方式，基金可以分為( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.主動(dòng)型基金
D.收入型基金
4.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。
A.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同
B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日
C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測
D.債券基金的收益不如債券的利息固定
5.下列關(guān)于QDII基金的說法正確的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資
B.是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排
C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品
D.QDII基金只可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集
參考答案：
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
【解析】每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。
2.D
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。
3.C
【解析】目前，美國的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。
4.A
【解析】中國基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制。
5.B
【解析】債券基金主要以債券為投資對象。
二、多項(xiàng)選擇題
1.ABCD
【解析】基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)與基金評級機(jī)構(gòu)。
2.ABCD
【解析】1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問題主要表現(xiàn)為：一是缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題;二是老基金并不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門;三是深受房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。
3.AB
【解析】根據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，基金可以分為開放式基金、封閉式基金。
4.ACD
【解析】與一般債券會(huì)有一個(gè)確定的到期日不同，債券基金由一組具有不同到期日的債券組成，因此并沒有一個(gè)確定的到期日。
5.BC
【解析】QDII是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)。QDII基金可以用人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集。
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