證券從業(yè)《證券交易》考試真題及答案
在學習和工作中，我們需要用到考試真題的情況非常的多，考試真題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識或技能狀況。什么樣的考試真題才能有效幫助到我們呢？下面是小編收集整理的證券從業(yè)《證券交易》考試真題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
1.根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.交易數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
B.交易數量不低于100萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
C.交易數量不低于300萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
D.交易數量不低于100萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
2.關于交易異常情況的處理，下列說法不正確的是( )。
A.交易異常情況出現后，證券交易所可視情況需要單獨或者同時采取技術性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施
B.證券交易所采取技術性停牌、臨時停市等措施，要及時報告中國證監(jiān)會
C.交易異常情況出現后，證券交易所應及時向市場公告
D.對技術性停牌或臨時停市的決定，中國證監(jiān)會要通過網站及相關媒體及時予以公告
3.根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A.數量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B.交易金額不低于500萬元人民幣
C.數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.交易金額不低于100萬元人民幣
4.根據我國現行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為( )。
A.當日該證券的第一筆買入委托價
B.當日該證券的第一筆成交價
C.該證券上一交易日的最后一筆成交價
D.當日該證券的第一筆賣出委托價
5.根據我國現行有關交易制度規(guī)定，下列選項中可進行當日回轉交易的是( )。
A.債券
B.基金
C.B股
D.A股
6.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券( )。
A.最后一筆交易成交價
B.最后3分鐘集合競價產生的價格
C.最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)
D.最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)
7.根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為( )。
A.數量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B.數量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C.數量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D.數量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
8.在我國，根據市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結算公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
9.根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數量不低于1萬手，交易金額不4低于1000萬元人民幣
B.數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
10.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
11.( )年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
A.200
B.2005
C.2006
D.2007
12.下列關于大宗交易的說法錯誤的是( )。
A.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B.申報方數量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交
C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定
D.大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果
13.某上市公司每10股派發(fā)現金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11.05元，則除權(息)報價應為( )元。
A.1.50
B.6.40
C.9.40
D.11.05
14.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數，以反映證券交易總體價格的變動和趨勢，并( )。
A.按規(guī)定每分鐘發(fā)布一次
B.在交易日收盤時發(fā)布
C.在交易日開盤時發(fā)布
D.隨即時行情發(fā)布
15.按照現行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司持牌交易A股數量，合計不得超過該上市公司總股本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
16.我國證券交易所證券指數的編制遵循( )的原則。
A.高效準確
B.簡便易用
C.公開透明
D.公平及時
17.上海證券交易所和深圳證券交易所( )要發(fā)布包括證券交易即時行情、股價指數等交易信息。
A.每旬
B.每周
C.每個交易日
D.每月
18.證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為( )。
A.機構開戶所使用的名稱
B.機構專用
C.機構所使用的交易席位號
D.交易席位所屬的公司名稱
19.收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為( )。
A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數漲跌幅
B.(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100010
C.當日成交股數/流通股數×100%
D.單只股票漲跌點數一中小企業(yè)板塊指數漲跌點數
參考答案：
1.【答案】A
【解析】上海證券交易所進行的證券買賣符合下列條件的，均可以采用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;②B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;③基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;④國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;⑤其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
2.【答案】D
【解析】交易異常情況出現后，證券交易所將及時向市場公告，并可根據情況需要單獨或者同時采取技術性停牌、臨時停市及暫緩進入交收等措施。證券交易所采取的這些措施，要及時報告中國證監(jiān)會。對技術性停牌或臨時停市的決定，證券交易所要通過網站及相關媒體及時予以公告。技術性停牌或臨時停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復交易，并向市場公告。
3.【答案】C
【解析】在我國，根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣，A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣，可以采用大宗交易方式。
4.【答案】B
【解析】按照通常的意義，開盤價與收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格。根據我國現行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續(xù)競價方式產生。
5.【答案】A
【解析】根據我國現行有關交易制度規(guī)定，債券大宗交易和專項資產管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉交易。
6.【答案】D
【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。若當日無成交的，則以前收盤價為當日收盤價。
7.【答案】D
【解析】根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的基金買賣符合下列條件的，可以采用大宗交易方式：即基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
8.【答案】C
【解析】我國現行有關交易制度規(guī)定，若證券單筆買賣申報達到一定數額的，則證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。
9.【答案】A
【解析】根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的債券類相關證券買賣符合下列條件的，可以采用大宗交易方式：①國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;②其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
10.【答案】D
【解析】D項符合題意。
11.【答案】C
【解析】為了促進中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，深圳證券交易所根據相關法律和規(guī)章制度，于2006年1月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
12.【答案】C
【解析】C項有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，通常，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內確定;無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，則由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。
13.【答案】C
【解析】根據除權(息)參考價的計算公式，可得：除權(息)參考價=前收價-金利+配股價格×股比例1+股比例=11.05-0.15+6.40×0.51+0.5=9.40(元)
14.【答案】D
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數、成分指數和分類指數等證券指數，以此來反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行f青發(fā)布。
15.【答案】D
【解析】根據《關于實施(合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法)有關問題的通知》的規(guī)定，境外投資者的境內證券投資應遵循：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。
16.【答案】C
【解析】證券指數的編制遵循公開透明的原則。證券指數設置與編制的具體方法均由證券交易所規(guī)定。
17.【答案】C
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所在每個交易13都要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數及證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表與年報表，并及時向社會公布。
18.【答案】B
【解析】證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為“機構專用”。另外，根據市場發(fā)展需要，證券交易所也可以調整證券交易公開信息的內容。
19.【答案】A
【解析】B項是日價格振幅的計算公式;C項是換手率的計算公式;D項是對應中小企業(yè)板分類的收盤價格漲跌幅偏離值。
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