- 相關(guān)推薦
2015年證券從業(yè)資格考試模擬測(cè)試題匯總
證券發(fā)行與承銷(xiāo)
單項(xiàng)選擇題
1、 股東大會(huì)通過(guò)當(dāng)次發(fā)行議案之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。
A.2
B.3
C.4
D.7
2、 內(nèi)地公司申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市，如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則其股東人數(shù)應(yīng)有( )名。
A.100
B.200
C.300
D.1000.
3、可轉(zhuǎn)換公司債券的( )是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格買(mǎi)回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。
A.回購(gòu)
B.回售
C.購(gòu)回
D.贖回
4、 境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以( )標(biāo)明面值，以( )認(rèn)購(gòu)。
A.人民幣人民幣
B.人民幣外幣
C.外幣外幣
D.外幣人民幣
5、認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是( )。
A.凈收入理論
B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論
C.傳統(tǒng)折中理論
D.凈經(jīng)營(yíng)理論
多項(xiàng)選擇題
6、 股份制改組資產(chǎn)評(píng)估，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)( )事項(xiàng)進(jìn)行審核。
A.資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)
B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評(píng)估資質(zhì)
C.評(píng)估人員是否具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格
D.評(píng)估依據(jù)是否適當(dāng)
7、 在新股發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人作為信息披露第一負(fù)責(zé)人，必須始終I各守誠(chéng)實(shí)守信的行為準(zhǔn)則，其基本責(zé)任是為( )等中間機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料。
A.保薦機(jī)構(gòu)
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
8、 公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.審計(jì)報(bào)告
B.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告
9、 依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)，我國(guó)股份有限公司的設(shè)立可以采取( )的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.定向設(shè)立
C.核準(zhǔn)設(shè)立
D.募集設(shè)立
10、 驗(yàn)證筆錄結(jié)構(gòu)中的確認(rèn)人包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.主承銷(xiāo)商
C.發(fā)行人的董事
D.其他與發(fā)行、上市有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)
基礎(chǔ)知識(shí)
單項(xiàng)選擇題
1、下列各項(xiàng)中，( )不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A.戰(zhàn)爭(zhēng)
B.財(cái)政政策.
C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D.貨幣政策
2、 證券公司對(duì)開(kāi)展的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)建立項(xiàng)目管理制度。( )
3、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于300萬(wàn)元。( )
4、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.基金公司
C.證券交易所
D.證監(jiān)會(huì)
5、 我國(guó)基金的年管理費(fèi)率通常為基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.2.5%
B.2%
C.1.5%
D.3.5%
6、 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
多項(xiàng)選擇題
7、 下列發(fā)行人盈利能力指標(biāo)符合創(chuàng)業(yè)板要求的是( )。
A.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元
C.發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元
D.發(fā)行人最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20%
8、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。
A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同
B.套期保值的作用與效果不同
C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
9、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有( )。
A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
B.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司
C.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
D.允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
判斷題
10、2000年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生。此后，我國(guó)基金市場(chǎng)進(jìn)入開(kāi)放式基金發(fā)展階段，開(kāi)放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
【證券從業(yè)資格考試模擬測(cè)試題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試的測(cè)試題06-23
證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題02-26
2015年證券從業(yè)《證券交易》模擬測(cè)試題03-17
2016證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試題05-25
證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測(cè)試題07-17