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2015年6月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》沖刺試題及答案
一、單項選擇題
1.狹義的有價證券是指()。
A.金融證券
B.商品證券
C.資本證券
D.貨幣證券
2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。
A.政府、政府機構(gòu)、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央銀行、公司
D.金融機構(gòu)、財政部、公司
3.()是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)
投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.合格境外機構(gòu)投資者
B.證券經(jīng)營機構(gòu)
C.保險公司
D.商業(yè)銀行
4.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機構(gòu)的是()。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券服務(wù)機構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
5.1999年11月4日，美國國會通過()，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
C.《證券交易所法》
D.《格林斯潘法》
二、多項選擇題
1.有價證券具有的主要特征是()。
A.收益性
B.風險性
C.流動性
D.期限性
2.除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為()。
A.區(qū)域分布
B.覆蓋公司類型
C.上市交易制度
D.監(jiān)管要求的多樣性
3.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應(yīng)當符合的規(guī)定有()。
A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%
B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%
C.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%
D.投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%
4.關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是()。
A.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)性自律組織，是社會團體法人
B.中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會
C.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式
D.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面
5.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括()。
A.以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標
B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場
C.健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益
D.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
參考答案：
一、單項選擇題
1.C
本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
2.A
本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。
3.C
本題考查機構(gòu)投資者中的保險經(jīng)營機構(gòu)。
4.C
本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。選項C屬于證券市場中介機構(gòu)。
5.B
本題考查國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢。l999年l1月4日，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
二、多項選擇題
1.ABCD
本題考查有價證券的主要特征一一收益性、流動性、風險性、期限性。
2.ABCD
本題考查證券市場的結(jié)構(gòu)。除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。
3.ABD
本題考查機構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%，而不是20%。
4.ABCD
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會。選項ABCD都正確。
5.ABCD
本題考查《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項ABCD都正確。
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