2015證券從業(yè)《證券投資基金》模擬試題
單項(xiàng)選擇題
1、證券公司擁有較多的專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)?nèi)藛T，在基金銷(xiāo)售過(guò)程中可為投資者提供個(gè)性化服務(wù)。( )
2、基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
3、證券公司面對(duì)的客戶(hù)主要是金融機(jī)構(gòu)。( )
4、下列關(guān)于基金管理公司投資決策的描述，正確的是( )。
A.公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍
C.主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目
D.基金經(jīng)理向中央交易室的基金交易員發(fā)出交易指令
5、要通過(guò)股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)( )。
A.選擇同一行業(yè)的股票
B.選擇每股收益差別很大的股票
C.選擇不同行業(yè)的股票
D.選擇相關(guān)性較差的股票
6、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存( )年。
A.3
B.5
C.15
D.20
多項(xiàng)選擇題
7、基金宣傳推介材料包括( )。
A.信函
B.戶(hù)外廣告
C.公開(kāi)出版資料
D.互聯(lián)網(wǎng)資料
8、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括( )。
A.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制
B.銷(xiāo)售決策流程控制
C.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
D.內(nèi)部環(huán)境控制
9、開(kāi)放式基金的費(fèi)用主要包括( )。
A.管理費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
D.持續(xù)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
10、折(溢)價(jià)率反映( )之間的關(guān)系。
A.開(kāi)放式基金份額凈值
B.封閉式基金份額凈值
C.基金份額面值
D.二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格
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